公告日期：2025-09-26

证券代码：874636 证券简称：科视光学 主办券商：国联民生承销保荐
广东科视光学技术股份有限公司

定向发行优先股预案

（住所：东莞市东城区主山振兴路 333号（B幢一楼））

主办券商

国联民生证券承销保荐有限公司

（住所：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号）

2025 年 9 月

声明

本公司全体董事、监事、高级管理人员保证本预案内容的真实、准确和完整，承诺本预案不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本预案中财务会计资料真实、完整。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司定向发行优先股所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司优先股的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

本预案是公司董事会对本次定向发行优先股的说明，任何与之相反的声明均属不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

投资者如有任何疑问，应自行咨询各自的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。

本预案所述事项并不代表审查机构对于本次优先股发行相关事项的实质性判断、确认、批准或核准，本预案所述本次优先股发行事项尚需本公司股东会的审议通过，并由全国中小企业股份转让系统有限责任公司审查。

重大事项提示

一、2025 年 9 月 26日公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关
于公司定向发行优先股预案的议案》。

二、本次拟定向发行不超过 40 万股优先股，计划募集资金不超过 4,000.00
万元，用于补充流动资金。

三、本次定向发行的优先股的种类为固定股息率与浮动股息率结合、可累积、非参与、设回售及赎回条款、不可转换为普通股的在境内发行的人民币优先股。每股优先股票面金额为 100.00 元，以票面金额平价发行。本次优先股发行为固定股息率和浮动股息率相结合的方式，且不高于发行人最近两个会计年度的年均加权平均净资产收益率。本次定向发行具体条款详见本发行预案“二、发行计划”，提请投资者予以关注。

四、本次定向发行的优先股发行对象为沃道（成都）企业管理合伙企业（有限合伙），该企业为符合《试点办法》和其他法律法规规定的合格投资者。（本次拟定向发行的优先股为确定发行对象的发行，发行对象不超过 200 人，投资者以现金方式认购。）

五、本次拟定向发行的优先股之股东具有回售权，因此，在会计处理上将全部计入金融负债。

六、提请关注风险，详见“四、本次优先股发行带来的主要风险”。

七、本发行预案已在“六、公司本次发行优先股股息的支付能力”中对公司利润分配政策、挂牌以来现金分红情况、公司本次优先股股息（及赎回）的支付能力情况进行了说明，请投资者予以关注。

八、本次发行的优先股不设限售期。

九、根据有关法律法规的规定，本次定向发行优先股预案尚需公司股东会审议批准，并尚需报全国中小企业股份转让系统审查。

十、本次优先股发行由公司实际控制人王华为发行对象提供不可撤销的连带责任保证担保。

十一、除另有说明外，本发行预案中的财务数据均为公司按照《企业会计准则》编制的财务报表数据。

目录

声明......1
重大事项提示......2
目录......4
释义......6
一、公司基本情况......7
二、发行计划......7

（一） 发行目的......7

（二） 发行方式......7

（三） 发行对象......7

（四）本次发行优先股的种类及数量......10

（五）票面金额、发行价格及存续期限......10

（六）票面股息率的确定原则......10

（七）优先股股东参与分配利润的方式......12

（八）赎回及回售条款......13

（九）表决权限制......15

（十）表决权恢复......16

（十一）优先股股东知情权......17

（十二）……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。