公告日期：2026-01-16

公告编号：2026-001

证券代码：874635 证券简称:普旭科技 主办券商：国泰海通

江苏普旭科技股份有限公司

申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案及其进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况
（一） 与海通证券签订书面辅导协议

江苏普旭科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2024 年 12 月 24 日与海
通证券股份有限公司签订《江苏普旭科技股份有限公司与海通证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》。
因原国泰君安证券股份有限公司与原海通证券股份有限公司合并，自 2025年 4 月 3 日起，合并后主体已更名为国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）。公司辅导机构未发生变更。
（二） 提交辅导备案材料

2024 年 12 月 25 日，公司通过辅导机构国泰海通向中国证券监督管理委员
会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）报送了公司向不特定合格投资者公开发行股票并上市的辅导备案登记申请及相关备案材料，拟申报板块为北京证券交易所。
（三） 完成辅导备案

江苏证监局于 2024 年 12 月 31 日受理了公司提交的辅导备案材料，公司辅
导期自 2024 年 12 月 31 日开始计算。

公告编号：2026-001

（四） 其他情况说明

公司的辅导机构国泰海通已于 1、2025 年 4 月 11 日向江苏证监局报送了《关
于江苏普旭科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作进展情况报告（第一期）》。

2、2025 年 7 月 15 日向江苏证监局报送了《关于江苏普旭科技股份有限公
司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作进展情况报告（第二期）》。

3、2025 年 10 月 15 日向江苏证监局报送了《关于江苏普旭科技股份有限公
司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作进展情况报告（第三期）》。

4、2026 年 1 月 14 日向江苏证监局报送了《关于江苏普旭科技股份有限公
司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作进展情况报告（第四期）》。
二、 风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

公司尚未披露最近 1 年年度报告，最近 2 年的财务数据可能存在不满足公开
发行股票并在北交所上市条件的风险。根据公司已披露的最近两年财务数据，公
司 2024 年度、2023 年度经审计的营业收入分别为 252,146,696.44 元、

203,866,365.23 元，研发投入分别为 20,797,920.09 元 、22,178,681.04 元, 最
近两年研发投入合计占最近两年营业收入比例为 9.42%，符合《上市规则》规定的在北交所上市的财务条件。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》规定的不得在北交所上市情形。

请投资者关注风险。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信

公告编号：2026-001

息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。
三、 备查文件

1、《江苏普旭科技股份有限公司与海通证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》。

2、中国证券监督管理委员会公开发行辅导监管系统截图。

江苏普旭科技股份有限公司
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