公告日期：2025-11-25

证券代码：874630 证券简称：凯得智能 主办券商：光大证券
广东凯得智能科技股份有限公司

截至 2025 年 6 月 30 日内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》及其配套指引等法律法规和规范性文件的规定（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合广东凯得智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截
至 2025 年 6 月 30 日的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任。董事会下设的审计委员会负责监督及评估内部控制的有效性。

公司经理层负责组织领导内部控制的日常运行。公司内部控制的目标是合理保证：（一）经营管理合法合规；（二）资产安全；（三）财务报告及相关信息真实完整；（四）提高经营效率和效果；（五）促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，内部控制可能因内部环境、经营业务调整或外部环境变化而需要适时调整，根据本次评价结果推测未来内部控制的调整方向。

二、内部控制评价结论

根据企业内部控制规范体系及相关法律法规的要求，结合公司实际情况，公司已对纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域实施了内部控制有效性评价。于内部控制评价报告基准日，公司董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。公司在关注非财务报告内部控制的各重大方面，亦未发现重大或重要缺陷。报告期内，公司未发现财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。
三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司本次内部控制评价范围涵盖了公司及其合并报表范围内的所有重要子公司。评价工作围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等内部控制要素，全面覆盖了公司及其子公司的主要业务和事项，并重点关注了下列高风险领域：资金活动管理、采购与付款管理、销售与收款管理、资产管理、财务报告与信息披露、关联交易管理、对外担保与重大投资管理、对子公司的管控、研发活动管理。纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

（二）内部控制体系概述

1.内部环境

治理结构：公司严格按照《公司法》《证券法》及《公司章程》的要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，形成了以股东大会/股东会为最高权力机构、董事会为决策机构、经理层为执行机构的科学有效的治理体系。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，各专门委员会职责清晰，运作规范，为董事会科学决策提供了有效支持。审计委员会负责监督及评估内部控制的有效实施。

组织机构：公司设立了与发展战略和经营需要相匹配的组织机构，包括国际/国内营销中心、研发中心、制造部、配件部、PMC 部、采购部、财务部、人力资源部、内审部等。各部门职责权限明确，严格执行不相容职务分离原则，形成了各司其职、相互配合、有效制衡的运行机制。

发展战略：公司董事会下设战略委员会，负责对公司长期发展战略、重大投融资决策等进行研究并提出建议。公司建立了战略制定、实施和评估调整的机制，确保战略目标的引领作用。

人力资源：公司制定了与可持续发展相适应的人力资源管理规定及相关制度，涵盖招聘、培训、绩效、薪酬及职业发展等方面，致力于建设结构合理、素质优良的人才队伍，为公司的持续发展提供人力保障。

企业文化与社会责任：公司倡导“客户至上、开放进取、团结协作、结果导向、主动担责”的核心价值观，积极履行在安全生产、产品质量、环境保护、员工权益保护等方面的社会责任，致力于实现与利益相关方的和谐发展。

2.风险评估

公司制定了《风险和机遇控制程序》，明确了风险识别、风险评估和风险应对的基本流程。公司定期并视需要不定期，由各部门及子公司协同，系统识别战略、财务、市场运营、法律合规等领域的各类风险，并采用定性与定量相结合的方法进行评估，确定风险等级，进而采取相应的风险应对策略，包括风险规避、风险降低、风险分担和风险承受，以对风险进行有效管理。

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。