公告日期：2025-12-02

证券代码：874589 证券简称：中水三立 主办券商：国元证券
中水三立数据技术股份有限公司

内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司2025年 6 月 30 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、内部控制评价工作情况

(一)内部控制评价范围

l、纳入评价的主要单位

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高
风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及各全资子公司。纳入评价范
围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。

截至2025年6月30日，纳入评价范围的主要单位包括本公司及本公司下属3
家全资子公司。分别是中水三立(北京)技术服务有限公司、安徽江河技术有限
公司、安徽中水三立智能环境技术有限公司。

2、纳入评价范围的主要业务和事项

结合公司现有业务的实际情况，纳入评价范围的主要业务和事项包括：资
金营运、销售管理、项目管理、研究与开发、财务报告、合同管理等。

3、重点关注的高风险领域：销售管理、项目管理、研究与开发。

(二)内部控制体系的设立和运行情况

l、内部环境

(1)公司治理与组织架构

①公司治理结构

根据《公司法》《证券法》等有关法律法规的规定，公司相继制定并通过了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《关联交易决策制度》《对外投资管理制度》《对外担保管埋制度》《信息披露事务管理制度》等一系列规章制度，明确了各机构在决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。公司股东大会、董事会、监事会依据相关工作程序，履行职责，实施权利，进行表决或发表相应意见。

②组织结构

根据《公司法》《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了由股东会、董事会和经理层组成的公司治理结构，为了公司日常生产经营和管理工作顺利进行，公司建立了质量管理部、综合办、财务部、人力资源部、市场管理部等职能部门。根据公司的战略规划，公司职能部门和各子公司均制定了年度计划，制定了各部门岗位职责。各职能部门分工明确、各司其职、相互协作、相互牵制、相互监督。公司对全资子公司在经营、资金、人员、财务等重大方面，全方位进行监督和管理。

(2)企业文化

公司始终坚持以严肃计划、有效执行、精细管理、开源节流为经营方针，以绿水青山就是金山银山为企业愿景，以成为中国智慧水务引领者为使命，以立人、立制、立行为企业核心价值观，为消费者、投资者和社会创造最大价值。公司将依据公司的愿景、使命、价值观，结合公司外部环境和自身状况及变化，制定公司中长期发展目标、关键路径和关键措施，并根据实施结果不断调整发展战略，指导公司未来发展。

(3)人力资源管理

公司建立了《招聘录用管理制度》《培训培养管理制度》等系列管理制度。公司建立了内部职称晋升、股权激励等激励机制，并建立了畅通的员工沟通渠道。公司根据经营业绩增长，逐步提高员工待遇，并不断改善员工的工作环境，重视员工的健康与安全。公司严格执行国家有关社会保险、住房公积金等相关规定，为公司员工及时足额缴纳“五险一金”，每年为公司员工安排体检。

2、目标管理及风险控制

(1)目标管理

公司经营活动均遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；建立和完善符
合现代企业管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，提高公司经营的效益及效率，确保公司经营管理目标的实现；建立良好的企业内部经营环境，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整；建立健全行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行；保证公司披露信息真实、准确和完整。

(2)风险识别、评估及应对

为实现公司的可持续发展，顺利实现经营目标，结合公司自身的行业特点和不同发展周期，采用定性的方法，对公司进行全面的风险评估。对公司各项重要经营活动及重要业务流程进行风险识别，分析和描述风险发生的可能性及条件，评估风险对公司实现企业目标的影响程度，最后确认应重点关注和优先控制的风险因素，合理运用风……
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