公告日期：2025-12-31

国泰海通证券股份有限公司

关于

江苏宇特光电科技股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市

之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

二〇二五年十二月

声明

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通证券”、“保荐人”或“本保荐人”）接受江苏宇特光电科技股份有限公司（以下简称“宇特光电”、“发行人”或“公司”）委托，作为宇特光电向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐人。

本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（下称“《保荐管理办法》”）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《上市规则》”）、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》（以下简称“《保荐业务管理细则》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、北京证券交易所（以下简称“北交所”）的相关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

本上市保荐书如无特别说明，相关用语具有与《江苏宇特光电科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市招股说明书》中相同的含义。

目录

声明...... 1
目录...... 2

一、发行人概况及本次证券发行情况...... 3

二、本次证券上市是否符合北京证券交易所规定的上市条件...... 6

三、保荐人对发行人创新发展能力的核查...... 12

四、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责的情况...... 23
五、保荐机构按照《保荐办法》及中国证监会和本所有关规定应当承诺的事

项...... 24

六、持续督导期间的工作安排...... 24

七、保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式...... 25

八、保荐机构认为应当说明的其他事项...... 26

九、推荐结论...... 26
一、发行人概况及本次证券发行情况
（一）发行人概况

1、基本情况

公司全称 江苏宇特光电科技股份有限公司

英文全称 Jiangsu UNIKIT Optical Technologies Co., Ltd

证券代码 874571

证券简称 宇特光电

统一社会信用代码 913208007890725883

注册资本 53,000,000 元

法定代表人 谢小波

成立日期 2006 年 5 月 24 日

办公地址 江苏省盱眙县经济开发区玉兰大道 66 号

注册地址 江苏省盱眙县经济开发区玉兰大道 66 号

邮政编码 211733

电话号码 0517-88228939

传真号码 0517-88228939

电子信箱 shenjianhua@unikiter.com

公司网址 http://www.unikit.com.cn

负责信息披露和投资者关系的部门 董秘办
董事会秘书或者信息披露事务负责人 沈建华

投资者联系电话 0517-88228939

光通信器件及设备、光电子产品、仪器仪……
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