公告日期：2025-07-14

关于江苏宇特光电科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市

辅导工作进展情况报告（第十二期）

江苏宇特光电科技股份有限公司(以下简称辅导对象、宇特光电)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国泰海通证券股份有限公司（以下简称辅导机构、国泰海通）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《宇特光电之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

国泰海通作为辅导机构，派出了辅导小组对宇特光电进行辅导。本辅导期内，辅导小组成员为陈城、景炀、洪伟、唐奥克、苏博韬、赵伟、李迪源、徐永仲、吴日源、徐天豪，其中陈城为辅导工作小组组长。本辅导期内，辅导人员未发生变动。

上述人员均具备金融、法律、会计等方面必备的专业知识和技能，均未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证监会的有关规定。

（二）辅导时间及方式

辅导时间：第十一期辅导时间为 2025 年 4 月至 6 月。

辅导方式：本辅导期内，国泰海通辅导人员围绕辅导计划，结合公司的实际情况，通过组织召开中介机构协调会、与公司关键人员进行访谈等多种方式展开辅导工作。

（三）辅导的主要内容

本次辅导期间，国泰海通辅导工作小组按照已制定的辅导机构工作计划及实施方案，结合辅导对象实际情况，开展如下工作：
1、发行人同时开展境内和境外销售业务。在境外销售方面，由于部分境外客户为贸易商，为进一步对销售真实性等问题进行核查，国泰海通会同其他证券服务机构获取了贸易商客户的终端销售情况，并完成了对境外贸易商及其终端客户的实地走访工作。
2、辅导对象完成外地新设子公司，辅导机构协助并督促辅导对象建立子公司经营计划和风险管理程序，建立重大事项报告制度并明确审议程序，同时对新设子公司设定绩效考核指标，从制度执行、信息统筹和业绩管理等方面，全面协助公司对子公司的风险管控。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

在本次辅导期间，江苏世纪同仁律师事务所、立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为专业证券服务机构，配合国泰海通实
施了辅导工作。本期辅导计划执行情况良好。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

1、公司接受辅导人员在学习证券市场法律法规的基础之上，需要进一步领会、理解注册制下的监管审核理念，强化敬畏监管、积极沟通、配合监管的意识。辅导工作小组通过重点问题讨论会、中介机构协调会、访谈等多种方式，引导辅导对象及相关人员充分了解多层次资本市场，掌握拟上市板块的定位和监管要求，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识；传达落实IPO上市审核的最新动态及证监会从严打击欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为的监管动向。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

1、辅导对象未为少量自有员工缴纳社会保险及公积金

报告期内，辅导对象存在少量未为自有员工缴纳社会保险及公积金的情况。经项目组核查后，除了部分具有合理原因无需缴纳社保及公积金的情况外，公司均已按相关法律法规的规定为员工缴纳了社保及公积金，符合相关规定，根据辅导对象所在地的相关部门出具的信用报告，辅导对象不存在因违反劳动保障、社会保险、住房公积金管理等相关法律法规而受到行政处罚的情况。
2、持续提升接受辅导对象的上市规范认知水平

随着法律法规、监管要求不断更新修订，辅导工作小组将持续更新辅导培训资料，督促接受和辅导人员不断学习，提升接受辅导人员的上市规范认知水平，并结合公司实际，进一步提升公司规范运作和治理水平。

三、下一阶段的辅导工作安排

下一阶段的辅导人员为陈城、景炀、洪伟、唐奥克、苏博韬、赵伟、李迪源、徐永仲、吴日源、徐天豪。辅导机构将在下一阶段的辅导工作中继续加强辅导力度，针对辅导中发现的问题及整改情况持续跟踪检查，协助辅导对象尽快达到符合上市公司要求的目标。

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