公告日期：2025-09-24

上海磐明律师事务所

关于新天力科技股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之
法律意见书

磐明法字(2024)第 SHE2024058 号

二零二四年十二月

目 录

释 义 ......2
正 文 ......7

一. 本次发行上市的批准和授权 ......7

二. 本次发行上市的主体资格 ......7

三. 本次发行上市的实质条件 ......8

四. 发行人的设立 ......13

五. 发行人的独立性 ......14

六. 发起人、股东及实际控制人 ......18

七. 发行人的股本及演变 ......21

八. 发行人的业务 ......21

九. 关联交易及同业竞争 ......22

十. 发行人的主要财产 ......25

十一. 发行人的重大债权债务 ......25

十二. 发行人重大资产变化及收购兼并 ......26

十三. 发行人章程的制定与修改 ......27

十四. 发行人股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ......27

十五. 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ......28

十六. 发行人的劳动用工和社会保障 ......29

十七. 发行人的税务和财政补贴 ......29

十八. 发行人的环境保护、产品质量、技术标准和安全生产 ......30

十九. 发行人募集资金的运用 ......30

二十. 诉讼、仲裁或行政处罚 ......31

二十一. 发行人等相关责任主体作出的承诺及约束措施 ......33
二十二. 发行人招股说明书法律风险的评价 ......33
二十三. 结论意见 ......33
结 尾 ......35

释 义

在本法律意见书中，除非另有说明，下表左列词语或简称具有表格右列所述含义：

本所 指 上海磐明律师事务所

本所为本次发行上市出具的磐明法字(2024)第 SHE2024058 号《关于
本法律意见书 指 新天力科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京
证券交易所上市之法律意见书》

本所为本次发行上市出具的磐明工字(2024)第 SHE2024058 号《关于
《律师工作报告》 指 新天力科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京
证券交易所上市之律师工作报告》

股份有限公司/公司/发 指 新天力科技股份有限公司
行人

本次发行上市/本次发 指 发行人向不特定合格投资者公开发行股票(A 股)并在北京证券交易所
行 上市

国泰君安/保荐人/保荐 指 国泰君安证券股份有限公司
机构/主承销商

立信/审计机构 指 立信会计师事务所(特殊普通合伙)

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

北交所 指 北京证券交易所

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

立信出具的信会师报字[2024]第 ZF11153 号、信会师报字[2024]第
《审计报告》 指 ZF10821 号、信会师报字[2024]第 ZF11150 号《新天力科技股份有限
公司审计报告》

《内部控制鉴证报告》 指 立信出具的信会师报字[2024]第 ZF11151 号《新天力科技股份有限公
司内部控制鉴证报告》

《公司章程》 指 《新天力科技股份有限公司章程》及其修正……
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