公告日期：2025-05-15

证券代码：874550 证券简称：奥立思特 主办券商：申万宏源承销保荐
常州奥立思特电气股份有限公司

防止股东及其关联方占用公司资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2025 年 5 月 15 日经公司第四届董事会第四次会议审议通过，尚需提交股
东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

常州奥立思特电气股份有限公司

防止股东及其关联方占用公司资金管理制度

第一章 总则

第一条 为了建立防止实际控制人、股东及关联方占用常州奥立思特电气股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）资金的长效机制，杜绝实际控制人、股东及关联方占用资金行为的发生，以及防止实际控制人、股东及关联方侵害公司或者中小股东的利益，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《治理规则》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》及《常州奥立思特电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，特制定本制度。

第二条 占用资金包括经营性占用资金和非经营性占用资金。经营性占用资金是指实际控制人、股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的占用资金；非经营性占用资金是指为实际控制人、股东及关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代实际控制人、股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接或
任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给实际控制人、股东及关联方使用的资金。

第二章 防止股东及关联方占用资金的原则

第三条 公司控股股东、实际控制人及其控制的企业不得以下列任何方式占用公司（含子公司）资金：

（一）公司为控股股东、实际控制人及其控制的企业垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出；

（二）公司代控股股东、实际控制人及其控制的企业偿还债务；

（三）有偿或者无偿、直接或者间接地从公司拆借资金给控股股东、实际控制人及其控制的企业；

（四）不及时偿还公司承担控股股东、实际控制人及其控制的企业的担保责任而形成的债务；

（五）公司在没有商品或者劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其控制的企业使用资金；

（六）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）认定的其他形式的占用资金情形。
第四条 公司董事、监事、高级管理人员及公司子公司的董事长（或执行董事）、总经理应按照公司治理制度的相关规定勤勉尽职地履行自己的职责，维护公司资金和财产安全。公司董事长是防止资金占用、资金占用清欠工作的第一责任人。

第五条 公司股东会、董事会和总经理按照《治理规则》以及《公司章程》、公司《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《经理工作细则》和《关联交易决策制度》的规定权限、职责和程序审议批准关联交易事项。

第六条 公司及子公司与实际控制人、股东及关联方进行关联交易，资金审批和支付流程，必须严格执行关联交易协议和资金管理有关规定。

第七条 公司及子公司与实际控制人、股东及关联方开展采购、销售、提供或者接受劳务等经营性关联交易事项时，必须签订有真实交易背景的经济合同。由于市场原因，致使已签订的合同无法如期执行的，应详细说明无法履行合同的实际情况，经合同双方协商后解除合同，作为已预付货款退回的依据。

第八条 公司财务部门应定期自查、上报公司及子公司与实际控制人、股东及关联方
生。

第九条 公司董事、监事、高级管理人员要时刻关注公司及子公司是否存在被实际控制人、股东及关联方占用资金等侵犯公司和其他股东利益的行为，如发现异常情况，应及时通知公司董事会采取相应措施。

第十条 审计部门作为公司及子公司的稽核监督机构，按照有利于事前、事中、事后监督的原则，负责对经营活动和内部控制执行情况的监督和检查，并对检查对象和内容进行评价，提出改进和处理意见，确保内部控制的贯彻实施和生产经营活动的正常进行。
第三章 股东行为规范

第十一条 公司的股东在行使表决权时，不得作出有损于公司和其他股东合法权益的决定。

第十二条 控股股东、实际控制人对公司及其他股东负有诚信义务，应当依……
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