公告日期：2025-12-31

中信建投证券股份有限公司

关于

京东方能源科技股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票

并在北交所上市

之

上市保荐书

保荐人

二〇二五年十二月

保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人徐天全、韩勇已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及北京证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

目 录

释 义 ...... 3
一、公司基本情况 ...... 5

（一）公司概况...... 5

（二）公司主营业务、核心技术、研发水平...... 5

（三）公司主要经营和财务数据及指标...... 8

（四）公司存在的主要风险...... 10
二、公司本次证券发行情况 ...... 16
三、本次证券发行的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况...... 17

（一）本次证券发行的保荐代表人...... 17

（二）本次证券发行项目协办人...... 18

（三）本次证券发行项目组其他成员...... 18
四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明...... 19
五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项...... 20
六、保荐人关于公司是否符合相关规定的上市条件的说明...... 21

（一）发行人符合《注册管理办法》规定的发行条件...... 21

（二）发行人符合《上市规则》规定的上市条件...... 22
（三）发行人符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上

市业务规则适用指引第 1 号》对发行人的创新发展能力的要求...... 24
七、持续督导期间的工作安排 ...... 26
八、保荐人和保荐代表人的通讯方式 ...... 26
九、保荐人关于本项目的推荐结论 ...... 27

释 义

在本上市保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：

保荐人/中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司

公司、能源科技、发行人 指 京东方能源科技股份有限公司

京东方 指 京东方科技集团股份有限公司

国开基金 指 国开制造业转型升级基金（有限合伙）

中信投资 指 中信证券投资有限公司

农银投资 指 农银金融资产投资有限公司

京国管基金 指 北京京国管股权投资基金（有限合伙）

重庆东方 指 重庆东方智慧贰号创业投资基金合伙企业（有限合
伙）

共青城京东方 指 共青城京东方智慧股权投资合伙企业（有限合伙）

海南杰谛 指 海南杰谛智慧私募股权投资基金合伙企业（有限合
伙）

济南京能 指 济南京能产研股权投资基金合伙企业（有限合伙）

共青城京能 指 共青城智慧京能股权投资合伙企业（有限合伙）

嘉兴浙港 指 嘉兴浙港春霖股权投资合伙企业（有限合伙）

长三角嘉兴 指 长三角（嘉兴）战略新兴产业投资合伙企业（有限合
伙）

共青城丰实 指 国科东方（上海）私募基金管理有限公司

深圳明睿 指 深圳市明睿鑫投私募股权基金管理有限公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股
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