公告日期：2025-12-31

中信建投证券股份有限公司

关于

京东方能源科技股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票

并在北交所上市

之

发行保荐书

保荐人

二〇二五年十二月

保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人徐天全、韩勇根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及北京证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

目 录

释 义...... 3
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 5

一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人...... 5

二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员...... 6

三、发行人基本情况...... 7

四、保荐人与发行人关联关系的说明...... 12

五、保荐人内部审核程序和内核意见...... 13

六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查...... 14
第二节 保荐人承诺事项 ...... 16
第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 17
第四节 对本次发行的推荐意见 ...... 19

一、发行人关于本次发行的决策程序合法...... 19

二、本次发行符合相关法律规定...... 20

三、发行人的主要风险提示...... 26

四、发行人的发展前景评价...... 32

五、审计截止日后主要经营状况的核查情况...... 34

六、保荐人对本次证券发行的推荐结论...... 34

释 义

在本发行保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：

保荐人、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司

公司、能源科技、发行人 指 京东方能源科技股份有限公司

京东方 指 京东方科技集团股份有限公司

国开基金 指 国开制造业转型升级基金（有限合伙）

中信投资 指 中信证券投资有限公司

农银投资 指 农银金融资产投资有限公司

京国管基金 指 北京京国管股权投资基金（有限合伙）

重庆东方 指 重庆东方智慧贰号创业投资基金合伙企业（有限合伙）

共青城京东方 指 共青城京东方智慧股权投资合伙企业（有限合伙）

海南杰谛 指 海南杰谛智慧私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）

济南京能 指 济南京能产研股权投资基金合伙企业（有限合伙）

共青城京能 指 共青城智慧京能股权投资合伙企业（有限合伙）

嘉兴浙港 指 嘉兴浙港春霖股权投资合伙企业（有限合伙）

长三角嘉兴 指 长三角（嘉兴）战略新兴产业投资合伙企业（有限合
伙）

共青城丰实 指 国科东方（上海）私募基金管理有限公司

深圳明睿 指 深圳市明睿鑫投私募股权基金管理有限公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

北交所 指 北京证券交易所

毕马威、会计师 指 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

报告期、最近三年及一期、报 指 2022 年度、2023 年度、2024 年度和 2025 年 1……
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