公告日期：2025-09-16

证券代码：874494 证券简称：新涛智控 主办券商：渤海证券
浙江新涛智控科技股份有限公司董事会秘书工作制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2025 年 9 月 12 日，公司召开第七届董事会第九次会议，审议通过《关于
修订无需股东会审议的公司治理制度的议案》，表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。本制度无需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

浙江新涛智控科技股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章 总 则

第一条 为提高浙江新涛智控科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）治理水平，规范本公司董事会秘书的选任、履职和培训工作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称“《证券法》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治 理规则》（以下简称“《公司治理规则》”）、《全国中小企业股份转让系统 挂牌公司治理指引第 1 号——董事会秘书》（以下简称“《董事会秘书治理指 引》”）、《浙江新涛智控科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）及其他相关法律、法规的规定，制订本制度。

第二条 公司设董事会秘书一名，为公司的高级管理人员，应当忠实、勤
勉地履行职责，对公司和董事会负责。

第三条 相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。

第二章 选 任

第四条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并及时公告，同时向全国股转公司报备。在指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。

公司如在原任董事会秘书离职后决定暂不设董事会秘书的，应当指定一名高级管理人员负责信息披露管理事务，并向全国股份转让系统公司报备。
第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，具备履行职责所必需的工作经验。

第六条 公司应当在董事会正式聘任董事会秘书后的两个交易日内发布公告，并向全国股转公司报备。公告应包括但不限于以下内容：

（一）董事会秘书符合本指引任职资格的说明；

（二）董事会秘书学历和工作履历说明；

（三）董事会秘书违法违规的记录（如有）；

（四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。

第七条 有下列情形之一的人士，不得担任公司董事会秘书：

（一）《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形；

（二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚;

（三）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；

（四）被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的；

（五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评;
（六）本公司现任审计委员会成员;

（七）全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第八条 董事会秘书应当公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其他高级管理人员担任。

第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。
第十条 董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自该事实发生之日起一个月内解聘董事会秘书：

（一） 出现本制度第七条规定情形之一的；

（二） 连续三个月以上不能履行职责的；

（三） 在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者股东造成重大损失的；

（四） 违反法律法规、部门规章、业务规则或者《公司章程》，给公司或者股东造成重大损失的。

第十一条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。

董事会秘书辞职后未完成上述报告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。

第十二条 公司董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当在两个交易日内发布公告并向全国股转公司报备。公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。

第三章 履 职

第十三条 董事会秘书是公……
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