公告日期：2026-01-12

证券代码：874452 证券简称：华尔科技 主办券商：世纪证券
华尔科技集团股份有限公司

关于监管关注函、出具警示函措施的决定的整改报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

华尔科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12月29日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）下发的《关于对华尔科技集团股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（中国证券监督管理委员会浙江监管局行政监管措施决定书〔2025〕323号）（以下简称“《决定书》”）以及《监管关注函》（中国证券监督管理委员会浙江监管局文件浙证监综合监管字〔2025〕266号），要求公司就上述文件中提出的问题进行改正，详见公司于2025年12月30日于全国股转系统披露的《关于公司及相关责任主体收到口头警示、监管关注函、出具警示函措施的决定的公告》（公告编号：2025-123）。

公司董事会对《决定书》《监管关注函》高度重视，立即向公司全体董事、高级管理人员及相关部门人员进行了通报传达，并召开专题会议对《决定书》《监管关注函》中涉及的问题进行了全面梳理和针对性的分析研讨，同时按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《非上市公众公司监督管理办法》等有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》的要求，结合公司实际情况，就《决定书》《监管关注函》中提出的问题和要求切实进行整改，现将具体整改情况报告如下：

一、关于《决定书》的整改措施

问题（一）：关联方非经营性资金占用

一是2024年6月，公司为控股股东Ong Holding Corp代缴分红产生的企业所得税及滞纳金137.88万元。2024年9月，Ong Holding Corp向公司归还了上述款项。二是2024年3月，公司全资子公司ALL ABOUT SOCKS CO.，LLC向实际控制人
KENNETH ONG控制的Asia Property，LLC（以下简称“亚洲资产”）借出40万美元，用于代KENNETH ONG支付土地购买款。2024年9月，亚洲资产向公司归还了上述款项。公司分别于2024年8月、2025年12月补充披露上述资金占用事项。

1、整改措施：

（1）公司发现上述资金占用事项发生后，及时与资金占用方进行核实并督促其尽快归还占用公司资金，以消除对公司的影响。Asia property、Ong HoldingCorp也已全部偿还占用资金，未对公司实际经营产生重大或重要影响，目前公司各项经营业务有序开展。

此外，在发现上述资金占用事项发生后，公司控股股东Ong Holding Corp、公司实际控制人兼董事长KENNETH ONG、董事会秘书胡丹琳已认识到了在内部控制、信息披露及规范运作等方面存在的问题与不足，并已督促并协助资金占用的归还，以消除对公司的影响。同时将以此次整改为契机，深刻汲取教训，加强对相关法律法规的学习，认真持续地落实各项整改措施。

（2）公司相关部门展开自我排查和自我完善。公司董事会全面梳理制度，并根据2025年新出台的各项法律法规开展公司制度的修订工作，进一步明确实施公司《关联交易管理制度》《防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金制度》等相关制度，审慎从严要求控股股东及关联方的行为责任、关联交易审议及披露程序等，持续完善信息披露的长效机制；公司董事会秘书及时了解市场各类型的违规案例，并组织财务部就公司关联方名单的确认以及近年来关联交易的预计、审议、发生进行全面的梳理，对各个环节上出现的问题进行探讨和改进。
（3）2024年9月，公司聘请上海立信德豪管理咨询（杭州）有限公司为公司提供内部控制的全面梳理和完善服务。同时，保荐机构、会计师、律师对公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及相关财务人员通过辅导培训进行了强化学习，包括《公司法》《证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关法律法规及《公司章程》《防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金制度》等公司内控制度的学习，持续加深对资金占用问题的危害性的认识，不断增强自我规范意识，切实保护公司利益。杜绝再次出现任何形式的关联方资金占用的情况。
2、整改责任部门及人员：

公司控股股东，实际控制人，董事会秘书，董事，高级管理人员，财务部、董事会审计委员会等。

3、整改情况：

已完成整改……
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