公告日期：2024-10-11

关于老娘舅餐饮股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所
上市辅导工作进展情况报告（第三期）

老娘舅餐饮股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“老娘舅”或“公司”）拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。中信证券股份有限公司作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《老娘舅餐饮股份有限公司与中信证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

公司的辅导机构为中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“竞天公诚律师”）、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华会计师”）。本辅导期内，辅导机构未发生变动。

中信证券指派的辅导工作人员为高若阳、张睿鹏、胡娴、游通、林依洋、唐青、李融、马齐玮、陈博扬、徐超逸和陈培星。该十一名辅导人员组成辅导小组对辅导对象进行辅导，其中高若阳为组长。上述辅导人员均系中信证券正式员工，拥有中国证券业执业证书，具备金融、法律、会计等方面必备的专业知识和技能。上述辅导人员均未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定。

（二）辅导时间及方式

中信证券与老娘舅于 2024 年 2 月 6 日签订了辅导协议，并于 2024 年 2 月 6
日向中国证券监督管理委员会浙江监管局报送了辅导备案登记材料，中国证券监

行了公示。2024 年 7 月 8 日，中信证券向贵局报送了第二期辅导工作进展报告。
老娘舅本期辅导工作于 2024 年 7 月 8 日开始至本报告出具日结束。

本辅导期内，中信证券辅导工作小组在竞天公诚律师、普华会计师的协助下，根据有关法规要求和上市辅导协议的约定，持续关注公司的经营业绩和合规情况，通过组织自学、中介机构协调会、重点问题咨询解答、交流会等多种辅导方式对老娘舅接受辅导人员进行了辅导培训。

（三）辅导的主要内容

本辅导期内，主要辅导内容如下：

1、对辅导对象进行现场尽职调查

本辅导期内，中信证券与竞天公诚律师、普华会计师合作，继续通过尽职调查等形式，深入了解辅导对象的基本情况和业务发展情况，通过全面收集公司治理、内部控制及财务会计等方面的基础材料、走访主要客户及供应商、访谈相关股东、关键主体流水核查等方式，对公司基本情况、历史沿革、发起人及股东出资情况、公司经营模式、财务会计、关联交易、税收等方面进行全面核查。

2、传达最新监管动态

本辅导期内，中信证券持续向公司传达资本市场的最新监管动态，让辅导对象对于最新监管政策有更加充分深入的了解。

3、持续关注公司经营情况

本辅导期内，中信证券持续关注公司业务经营发展情况，协助公司基于公司优势和特点制定有利于公司健康发展的目标和规划，明确主营业务和核心竞争力，促进公司经营业绩稳定健康发展。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本期辅导培训由中信证券、竞天公诚律师和普华会计师开展，不存在其他证券服务机构协助开展辅导工作的情形。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

本辅导期内，中信证券对公司现有内部控制制度进行梳理后，结合公司实际经营管理的情况，协助公司持续改进并完善与上市公司有关的相关治理制度，关注公司内部控制的完善及运行情况。经过本阶段的辅导，公司在内控制度的贯彻执行方面持续改进、提升。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

1、进一步推进募投项目规划工作

中信证券会同老娘舅充分考虑目前行业发展趋势，结合公司自身竞争优势、未来发展规划，协助公司对募投项目进行充分论证，确保募投项目符合公司未来发展战略，能够为公司带来良好的经济效益。

三、下一阶段的辅导工作安排

下一阶段中信证券指派的辅导工作人员为高若阳、张睿鹏、胡娴、游通、林依洋、唐青、李融、马齐玮、陈博扬、徐超逸和陈培星 11 人组成，其中高若阳为组长。

下一阶段的辅导工作重点主要包括：

（一）持续开展辅导培训和交流

辅导小组将继续通过集中授课、个别座谈、组织辅导对象自学和讨论等多种方式开展辅导培训工作，并会同其他中介机构对公司可能存在的不规范问题进行深入讨论，沟通问……
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