公告日期：2026-02-06

浙江佑平律师事务所

关于

杭州中焯信息技术股份有限公司

2025 年第一次股票定向发行的

法律意见书

2026 年 2 月

目 录

释 义 ......1
第一部分 引言 ......3
第二部分 正文......5
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......5
二、关于本次定向发行是否需履行注册程序的意见......7
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......8
四、关于本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......8五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持
股平台的意见......12
六、关于本次发行对象认购资金来源合法合规性的意见......12
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 13
八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......15
九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......16
十、律师认为应该发表的其他意见......17
十一、关于本次定向发行的结论性意见......17

释 义

在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：

发行人、公司、中焯信息 指 杭州中焯信息技术股份有限公司

发行对象/卓曜合伙 指 杭州卓曜管理咨询合伙企业（有限合伙）

发行对象/卓熠合伙 指 杭州卓熠管理咨询合伙企业（有限合伙）

本次发行/本次定向发行 指 杭州中焯信息技术股份有限公司 2025 年第一次股票定
向发行

《公司章程》 指 指《杭州中焯信息技术股份有限公司章程》

《定向发行说明书》 《杭州中焯信息技术股份有限公司股票定向发行说明
指 书》

《员工持股计划（草案）》 指 《杭州中焯信息技术股份有限公司员工持股计划（草
案）》

《股票认购协议》 指 《杭州中焯信息技术股份有限公司附条件生效的股票认
购协议》

本次员工持股计划 指 杭州中焯信息技术股份有限公司员工持股计划

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《股票定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《定向发行指引第 1号》 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则
指 适用指引第1号》

《监管指引第 1号》 指 《监管规则适用指引——非上市公众公司类第 1 号》

《监管指引第 6 号》 《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员
指 工持股计划的监管要求（试行）》

报告期 指 2023 年度、2024 年度及 2025 年 1-9 月

本所 指 浙江佑平律师事务所

元、万元 指 人民币元、人民币万元

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