公告日期：2025-08-15

证券代码：874402 证券简称：德耐尔 主办券商：东方证券
德耐尔节能科技（上海）股份有限公司独立董事工作制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2025 年 8 月 14 日召开的第三届董事会第十六次会议审议通
过，尚需提交 2025 年第二次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

德耐尔节能科技（上海）股份有限公司

独立董事工作制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善德耐尔节能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“治理规则”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第2号—独立董事》等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定和《德耐尔节能科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 独立董事是指是指不在本公司担任除董事及董事会专门委员会委员
以外的其他职务，并与其所授聘的公司、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。

第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。

独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律法规、部门规章、规范性文件、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定、全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）业务规则和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法利益。

第二章 独立董事的任职条件

第四条 本公司独立董事应当符合法律法规、部门规章、规范性文件及全国
股转系统业务规则有关独立董事任职资格、条件和要求的相关规定。

第五条 担任本公司独立董事应当同时符合以下条件：

（一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任挂牌公司董事的资格；
（二）符合公司章程规定的独立性要求；

（三）具备挂牌公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范性文件及全国股转系统业务规则；

（四）具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六）法律、行政法规、中国证监会规定、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）规定和公司章程规定的其他条件。

第六条 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的
会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

（一）具有注册会计师职业资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

独立董事应当具有独立性，下列人员不得担任独立董事：

（一）在公司或者其控制的企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系（主要社会关系指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有公司 1%以上股份或者是挂牌公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

（三）在直接或间接持有公司 5%以上股份的股东单位或者在挂牌公司前五名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女；

（四）在公司控股股东、实际控制人及其控制的企业任职的人员及其配偶、父母、子女；

（五）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自控制的企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

（六）在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自控制的企业有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；

（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员；

（八）法律、行政法规、中国证监会、全国股转公司业……
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