公告日期：2025-03-31

国泰君安证券股份有限公司

关于五峰赤诚生物科技股份有限公司

2024 年度募集资金存放及使用情况之专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）作为五峰赤诚生物科技股份有限公司（以下简称“赤诚生物”或“公司”）的主办券商，对公司 2024 年度募集资金存放及使用情况进行了认真、审慎的核查，核查意见如下：

一、募集资金基本情况

2020 年 9 月 17 日，五峰赤诚生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）
召开第三届董事会第三次会议审议通过《公司 2020 年第一次股票定向发行说明书（修订版）》等相关议案，同意公司向 10 名投资者定向发行股票不超过 2,000
万股，每股价格 3.50 元，该方案于 2020 年 10 月 9 日经公司 2020 年第四次临时
股东大会审议通过。此后，公司根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）关于该次股票定向发行信息披露文件的反馈意见要求，对
股票定向发行说明书进行了修订，并于 2020 年 11 月 6 日披露了《股票定向发行
说明书（第二次修订版）》（公告编号：2020-059）。

2020 年 11 月 16 日，公司取得了股转公司出具的《关于对五峰赤诚生物科
技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函〔2020〕3533 号）。

公司于 2020 年 12 月 11 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（www.neeq.com.cn）披露了《股票定向发行认购结果公告》（公告编号：2020-065），天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行股票资金到位情况进行了验证，
并于 2020 年 12 月 11 日出具了《验资报告》（天健验[2020]7-163 号）。该次定向
发行的认购对象合计 10 人，公司收到本次股票发行所募集的资金总额为 7,000.00
统挂牌并公开转让。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度建立情况

为了规范募集资金的存储、管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

（二）募集资金专用账户存放与管理情况

公司于 2020 年 9 月 17 日召开公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会
第二次会议，于 2020 年 10 月 9 日公司 2020 年第四次临时股东大会，分别审议
通过了《关于设立募集资金专用账户并签订募集资金三方监管协议》议案。公司在五峰金谷村镇银行股份有限公司设立账号为：667000007414500075、667000007414500066 的募集资金专项账户，并与安信证券股份有限公司及五峰金谷村镇银行股份有限公司签订《募集资金专户三方监管协议》，该次发行募集资金全部存放于上述专项账户。

截至 2024 年 12 月 31 日，公司该次募集资金在银行专项账户的存放情况如
下：

序号 开户银行 银行账号 余额（元） 账户状态

1 五峰金谷村镇银行股份有限公 667000007414500075 0.00 已销户
2 司 667000007414500066 0.00 已销户

公司2020年第一次股票定向发行募集资金已经使用完毕，公司于2024年8月27日对上述募集资金专用账户予以注销。截至募集资金专用账户注销日，公司上述募集资金专用账户余额为46.99元，结转利息销户转至五峰金谷村镇银行股份有限公司667000007414500010账户，上述募集资金专用账户注销后，相应《募集资金专户三方监管协议》随即终止。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

本报告期存在追认变更募集资金用途的情形，不存在使用募集资金置换预先投入自筹资金的情形，不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情形，不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形，存在募集资金余额转出的情形。

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。