公告日期：2024-01-17

首创证券股份有限公司文件

首证文〔2023〕300 号 签发人：毕劲松

首创证券股份有限公司

关于推荐北京德美高科科技股份有限公司 股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌之

推荐报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

首创证券股份有限公司作为推荐北京德美高科科技股份有限公司（以下简称德美高科）股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商，依据《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》和《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》等相关法律、法规和规范性文件，对德美高科的业务、公司治理、财务状况、合法合规事项等进行了尽职调查，并对其申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌相关的

申请材料进行审慎核查，在此基础上出具推荐报告。

附件：关于推荐北京德美高科科技股份有限公司股票进入

全国中小企业股份转让系统挂牌之推荐报告

首创证券股份有限公司

2023 年 12 月 20 日

（联系人：孟昊；联系电话：010-81152699，13520536630）

附件

关于推荐北京德美高科科技股份有限公司

股票进入全国中小企业股份转让系统

挂牌之推荐报告

首创证券股份有限公司（以下简称首创证券）作为推荐北京德美高科科技股份有限公司（以下简称德美高科或公司）股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商，依据《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引》《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称《挂牌规则》）、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称《主办券商推荐业务指引》）和《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称《主办券商尽职调查工作指引》）等相关法律、法规和规范性文件，以及行业公认的业务标准、道德规范的要求，遵循诚实守信、勤勉尽职的原则，对德美高科的基本情况、业务情况、公司治理情况、财务状况、合法合规事项等进行了尽职调查，并对德美高科申请进入中小企业股份转让系统挂牌相关的申请材料进行了审慎核查，并在此基础上出具本推荐报告。

一、首创证券与申请挂牌公司之间的关联关系

（一）截至本推荐报告签署日，首创证券或其控股股东、

实际控制人、重要关联方未持有申请挂牌公司或其重要关联方股份。

（二）截至本推荐报告签署日，申请挂牌公司或其重要关联方未持有首创证券或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份。

（三）截至本推荐报告签署日，首创证券的项目组成员及其配偶，董事、监事、高级管理人员不存在持有申请挂牌公司权益及在申请挂牌公司处任职等情况。

（四）截至本推荐报告签署日，首创证券的控股股东、实际控制人、重要关联方与申请挂牌公司实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。

（五）截至本推荐报告签署日，首创证券与申请挂牌公司之间不存在其他关联关系。

二、尽职调查情况

首创证券推荐德美高科挂牌项目小组根据《挂牌规则》《主办券商尽职调查工作指引》的要求，对德美高科进行了尽职调查，了解的主要事项包括德美高科的基本情况及历史沿革、所处行业及主要业务情况、公司治理结构和机制及其运行情况、财务状况及经营成果、持续经营情况及发展前景、合法合规事项等。

项目小组与德美高科董事、监事、高级管理人员、各业务人员及员工进行了访谈，并听取了公司聘请的北京市中伦文德

律师事务所律师、大华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师的意见，查阅了公司章程、三会（股东（大）会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商管理部门年度检验文件、纳税凭证等，了解了公司的生产经营状况、内部控制、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《关于北京德美高科科技股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查报告》。

三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见

首创证券在向全国中小企业股份转让系统推荐本项目之前，本项目已经通过项目立项审批、质控合规部门审核和内核会议审核等内部控制程序对项目进行质量管理和风险……
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