公告日期：2026-06-17

证券代码：874369 证券简称：贵鑫环保 主办券商：开源证券
铁岭贵鑫环保科技股份有限公司档案管理制度

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一、 审议及表决情况

本制度于 2026 年 6 月 15 日经公司第二届董事会第十九次会议审议通过。

二、 分章节列示制度的主要内容

铁岭贵鑫环保科技股份有限公司

档案管理制度

第一章 总则

第一条 为加强公司档案工作，促进档案科学、规范管理，确保档案完整与安全，便于档案的开发利用，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称档案，是指公司在研发、建设、生产、经营和管理等活动中直接形成的，对公司具有保存价值的各种文字、图表、声像、电子文件等不同形式的历史记录。

第三条 公司档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，便于开发利用。公司应将档案工作纳入企业整体规划、年度工作计划和考核体系，与业务工作同步部署、同步实施、同步发展。

第四条 本制度适用于公司及公司各职能部门、各业务板块及各全资、控股子公司（以下统称“各单位”）的档案管理工作。

第二章 档案管理机构与职责

第五条 公司董事会负责批准本制度的制定和修订，并授权公司管理层负责
档案管理的日常领导和监督工作。

第六条 公司企管部（以下统称“档案管理部门”）是公司档案工作的归口管理部门，具体负责以下工作：

（一）贯彻执行国家和行业有关档案工作的法律法规和方针政策；

（二）制定并组织实施公司档案管理工作计划；

（三）监督和指导各单位文件材料的形成、积累、鉴定、整理及归档工作；
（四）负责公司档案的收集、整理、保管、保护、鉴定、统计、利用和开发等工作；

（五）负责档案信息化建设及电子档案的管理；

（六）监督和指导各子公司的档案管理工作。

第七条 各单位应根据工作需要，配备专职或兼职档案管理人员，负责本部门文件材料的日常收集、整理、归档和移交工作。档案管理人员应保持相对稳定，离职或调岗前必须完成档案移交手续。

第八条 档案管理工作经费应当列入公司年度财务预算，为档案管理工作提供保障。

第三章 文件材料的形成、收集、整理与归档

第九条 公司实行文件材料形成、积累、归档责任制。各单位应将文件材料的形成、积累和归档纳入业务流程和相关人员岗位职责，确保归档文件材料的完整、准确、系统。

第十条 凡公司在各项活动中形成的具有保存价值的文件材料，均应及时归档，任何单位和个人不得拒绝归档或据为己有。

第十一条 文件材料的归档范围主要包括：

（一）公司治理类：股东会、董事会及其下设专门委员会、监事会（如适用）、独立董事专门会议的会议通知、议程、议案、表决票、会议记录、会议决议、法律意见书、授权委托书等全套会议文件；

（二）信息披露类：公司向全国中小企业股份转让系统、证券交易所、中国证监会等监管机构报送的定期报告、临时报告及其备查文件，信息披露的审核、签批及发布记录，内幕信息知情人登记档案等；

（三）证券事务类：公司股票、债券等证券发行、登记、托管、分红派息、
股份变动等相关文件资料，股东名册、持股 5%以上股东及董监高持股变动档案；
（四）内部管理类：公司制度、规定、办法及修订记录，印章、证照管理档案，劳动合同、人事任免、薪酬考核等人力资源档案；

（五）生产经营类：重大合同、协议，招投标文件，采购与销售记录，项目可行性研究报告及审批文件，技术资料、专利证书、商标注册证等知识产权档案；
（六）财务类：会计凭证、会计账簿、财务会计报告、审计报告、税务申报资料等；

（七）法律事务类：诉讼、仲裁、行政处罚、行政复议等法律文书及案件材料；

（八）固定资产投资类：项目立项、审批、设计、施工、竣工验收等全过程档案，不动产权证书及权属证明文件；

（九）子公司管理类：子公司的证照、治理结构文件、重大经营决策及财务资料等；

（十）其他类：公司对外宣传、品牌建设、重大活动、荣誉资质等具有保存价值的材料。

第十二条 归档时限与要求：

（一）文书档案应在次年 6 月底前完成归档；

（二）会计档案按照《会计档案管理办法》的规定执行；

（三）工程项目档案应在项目竣工验收后 3 个月内完成归档；

（四）……
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