公告日期：2023-12-11

关于浙江华剑智能装备股份有限公司

股票公开转让并挂牌申请文件

的审核问询函

浙江华剑智能装备股份有限公司并浙商证券股份有限公司:

现对由浙商证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）推荐的浙江华剑智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌的申请文件提出问询意见，请公司与主办券商予以落实，将完成的问询意见回复通过全国股转系统公开转让并挂牌审核系统一并提交。

1.关于业务合规性。（1）公司主要从事数控智能床垫弹簧设备的研发、生产和销售，部分生产环节涉及较大型机械作业，存在安全生产风险；公司已取得特种设备使用登记证；（2）公司高新技术企业证书、研究型机构证书有效期均已届满；（3）公司取得城镇污水排入排水管网许可证、固定污染源排污登记回执，固定污染源排污登记回执未覆盖报告期；（4）公司产能不足，2021 年公司产能利用率为 107.00%；（5）公司当前存在在建智能制造工业园项目，新购置 58,635平方米工业用地，新建总建筑面积为 94,156.42 平方米的智能制造生产基地；（6）公司开发运营“华剑智能”APP。

请公司：（1）结合公司业务类别及核心业务环节、产品

情况、相关行业的法律规定及监管政策，说明公司是否取得生产经营所需的全部资质，是否仅需取得特种设备使用登记证，是否存在未取得资质即从事相关业务或超出资质范围开展生产经营活动的情形；（2）说明公司涉及特种设备生产、安装、使用、维修、改造的具体环节，特种设备相关资质的取得情况及齐备性，具有资质的操作人员的配备情况，公司生产及对外销售的产品是否属于特种设备，如属于，出厂前是否需要并经过第三方检验检测；报告期内是否需要并计提安全生产费，如需要，请说明计提及使用情况，是否合法合规，会计处理是否准确；（3）说明高新技术企业资质、研究型机构证书续期办理情况，结合《高新技术企业认定管理办法》《高新技术企业认定管理工作指引》等规定，说明通过高新技术企业复审是否存在障碍；取得研究型机构证书的背景原因及政策依据，是否需要办理续期及对公司生产经营的影响；（4）于“公司及其子公司取得的业务许可资格或资质”处补充披露固定污染源排污登记回执的取得情况及有效期限，说明公司是否按规定及时取得固定污染源排污登记回执，是否需要取得排污许可证，是否存在未取得排污许可或登记即进行生产或者超越许可、登记范围排放污染物等情况，是否违反相关法律规定，是否已完成整改，是否构成重大违法违规；（5）结合公司报告期内产能、产量、产能利用率，说明报告期内公司是否存在产能利用率超出 30%构成重大变动并需要重新办理环评批复手续的情形，是否存在重大违法

行为；新建项目的建设进度及预计投产时间；（6）说明新建房产产权证书的办理情况及当前进展，是否存在实质性障碍，公司生产经营场所消防验收、消防验收备案、消防安全检查的办理情况，日常安全生产制度及消防安全管理措施的制定、执行情况；（7）说明“华剑智能”APP 相关运营数据，包括但不限于用户下载量、用户人数、用户结构及活跃度、推广下载方式、取得收入金额、交易频次及平均单次交易金额；是否符合《移动互联网应用程序信息服务管理规定》的要求，是否存在恶意吸费、恶意操控用户手机、安装后无法卸载、违规使用个人信息等情形；是否存在提供经营场所、交易撮合、信息交互等情形，是否涉及互联网平台的搭建及运营，如涉及，请说明是否属于大型平台及判断依据，是否符合国家产业政策要求，平台搭建及日常运营是否合法合规。

请主办券商、律师核查上述事项，并发表明确意见。请会计师核查安全生产费计提使用情况及会计处理的恰当性，并发表明确意见。

2.关于历史沿革。（1）2014 年 6 月，公司前身绍兴华剑

吸收合并浙江华剑，浙江华剑曾为中外合资企业，2010 年变

更为内资企业；（2）公司于 2019 年 9 月 29 日股改，股东对

所持股份未作出自愿锁定承诺，所有股东本次可公开转让股份数量为 0；（3）公司通过员工持股平台华剑德益、华剑德良实施激励；（4）2019 年 1 月，亿群启银、宋益群投资入股公司，2023 年 5 月，亿群启银、宋益群将所持全部股份转让

给叶超英，不再持有公司股份。

请公司：（1）说明吸收合并的背景原因、合理性、履行程序的合法合规性、协议签署情况及主要条款内容，浙江华剑的具体情况，包括但不限于实缴资本、主要业务及实际运营情况、与公司业务的协同性，相关资产、业务、负债转移情况及职工安置情况，是否存在资产权属或债权债务等方面的争议或潜在纠纷；（2）说明浙江华剑及其股东华德 BVI 设立的合法合……
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