公告日期：2025-12-03

证券代码：874281 证券简称：联川生物 主办券商：国金证券
杭州联川生物技术股份有限公司独立董事工作制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2025 年 12 月 2 日经公司第三届董事会第十八次会议审议通过，尚需提
交股东大会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

第一章 总则

第一条 为了促进杭州联川生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）的规
范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 2 号——独立董事》等法律、行政法规、规范性文件以及《杭州联川生物技术股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，特制订本规则。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主
要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、
行政法规、规范性文件、全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公
司存在利害关系的单位或个人的影响。

第四条 公司聘任的独立董事应具有本规则第三章所述的独立性，独立董事
原则上最多在五家境内公司担任独立董事。

公司设独立董事，独立董事人数不得少于董事会人数的三分之一，其中至少有 1 名会计专业人士。

第二章 独立董事的任职条件

第五条 担任公司独立董事的人士应当具备与其行使职权相适应的任职条
件：

(一) 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；
(二) 具有本规则第六条所述之独立性；

(三) 具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；
(四) 具有 5 年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经
验；

(五) 法律法规、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全
国股转公司”）、公司章程规定的其他条件。

第三章 独立董事的独立性

第六条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：

(一) 在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直
系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

(二) 直接或间接持有公司1%以上股份或是公司前10名股东中的自然人股
东及其直系亲属；

(三) 在直接或间接持有公司 5%以上股份的股东单位或者在公司前 5 名股
东单位任职的人员及其直系亲属；

(四) 在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲
属；

(五) 为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法
律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、
各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；

(六) 在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业
务往来的人员，或者在该业务往来单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
(七) 最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；

(八) 法律、行政法规、中国证监会、全国股转公司和公司章程规定的不具
备独立性的其他人员。

前款第（四）项、第（五）项及第（六）项的公司控股股东、实际控制人控制的企业，不包括根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第六十九条规定，与公司不构成关联关系的企业。

第七条 独立董事及独立董事候选人应无下列不良记录：

(一) 存在《公司法》规定的不得担任董事、高级管理人员的情形的；

(二) 被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的；

(三) 被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、高
级管理人员的纪律处分，期限尚未届满的；
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