公告日期：2025-05-09

国金证券股份有限公司

关于

杭州联川生物技术股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票
并在北京证券交易所上市

之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

（成都市青羊区东城根上街 95 号）

二〇二五年四月

声明

国金证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”或“国金证券”）接受杭州联川生物技术股份有限公司（以下简称“发行人”、“联川生物”或“公司”）委托，就发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”）出具本上市保荐书。

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》（以下简称“《保荐业务管理细则》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、北京证券交易所（以下简称“北交所”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

本上市保荐书如无特别说明，相关用语具有与《杭州联川生物技术股份有限公司招股说明书》中相同的含义。

目录

声明......1
目录......2
第一节 发行人概况......3

一、发行人基本情况...... 3

二、发行人的主营业务...... 3

三、发行人的核心技术及研发水平...... 4

四、主要经营和财务数据及指标...... 6

五、发行人存在的主要风险...... 7
第二节 本次发行概况......14
第三节 本次发行的股票符合北交所上市条件...... 16

一、本次证券发行的决策程序符合《公司法》及中国证监会的相关规定...... 16

二、本次证券发行符合《证券法》规定的发行条件...... 16

三、本次证券发行符合《注册管理办法》的有关规定...... 17

四、发行人符合《上市规则》规定的发行并上市条件...... 18
第四节 保荐机构不存在可能影响公正履行保荐职责的情况 ......21

一、保荐机构项目人员情况...... 21

二、保荐机构与发行人之间的关联关系...... 21
第五节 保荐机构承诺事项...... 23

一、内核程序...... 23

二、相关承诺...... 23
第六节 持续督导期间的工作安排......25
第七节 保荐机构和相关保荐代表人的联系方式...... 27
第八节 保荐机构认为应当说明的其他事项......28
第九节 保荐机构的结论性意见...... 29

第一节 发行人概况

一、发行人基本情况

公司名称 杭州联川生物技术股份有限公司

英文名称 LC-Bio Technologies(Hangzhou)Co.,Ltd.

注册资本 4,650.00 万元人民币

统一社会信用代码 91330101788273855C

法定代表人 郎秋蕾

成立日期 2006 年 6 月 26 日

住所 杭州市钱塘区下沙街道围垦街 758 号 1 号楼 9 层

服务：生物医药技术、医药产品的技术开发、技术服务、技术咨询、
经营范围 成果转让；生产、批发、零售：实验设备，生物试剂（除药品、化学
危险品及易制毒化学品），实验室耗材。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）

邮政编码 310018

公司电话 0571-86671321

公司传真 0571-87662413-8518

互联网网址 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。