公告日期：2024-12-26

国元证券股份有限公司文件
国证投行字〔2024〕916 号

关于宁国金鑫电机股份有限公司向不特定
合格投资者公开发行股票并在北京

证券交易所上市辅导备案报告
中国证券监督管理委员会安徽监管局：

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）受宁国金鑫电机股份有限公司（以下简称“金鑫电机”或“公司”）委托，担任金鑫电机向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的辅导机构，双方在平等、自愿的基础上签署了辅导协议。

国元证券对金鑫电机进行了初步尽职调查，认为金鑫电机已经具备进行辅导的条件，特向贵局提出辅导备案申请，具体情况报告如下：

一、公司基本情况

辅导对象 宁国金鑫电机股份有限公司

成立日期 1995 年 12 月 13 日

注册资本 4,946 万人民币 法定代表人 王金龙

注册地址 宁国市南极西路 18 号

控股股东及持 控股股东为王金龙，直接持股比例为 57.16%

股比例

在其他交易场 2023 年 10 月 24 日，
行业分类 电气机械和器材制造 所（申请）挂 公司股票在全国中小
业（C38） 牌或上市的情 企业股份转让系统挂
况 牌公开转让

备注 无

二、辅导相关信息

辅导协议签署 2024 年 12 月 26 日

时间

辅导机构 国元证券股份有限公司

律师事务所 北京海润天睿律师事务所
会计师事务所 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

三、辅导工作安排

时间 辅导内容 实施方案 辅导人员

对公司进行全方位的尽职调查，

重点了解公司的历史沿革、独

立经营、财务会计管理体系、

内控制度建设、法人法理结构、 查阅相关文件， 辅导小组
辅导前期阶段 业务情况、同业竞争与关联关 管理层访谈，实 全体成员
系、企业发展规划、拟募集资 地走访等。

金的投资意向等情况；在与发

行人充分沟通的基础上全面形

成具体的辅导方案并实施。

举办证券基本法律、行政法规、

证券市场基础知识等相关知识

培训讲座，对辅导对象进行集

中学习和培训；与其他中介机 讲座授课及考试；

构协助公司健全相关财务管理 通过召开中介机

辅导中期阶段 体系，完善内控制度，规范公 构协调会及其他 辅导小组
司法人治理结构，制订切实可 方式进行分析和 全体成员
行的发展目标和发展规划，对 解决存在问题。

拟募集资金投资项目进行认真

筛选和充分论证；就全面尽职

调查与规范性核查中发现的问

题，与各中介机构沟通、研究、

时间 辅导内容 实施方案 辅导人员

制定整改方案，并督促辅导对

象认真落实整改方案。

与监管机构就辅导工作全面沟 对辅导成果进行

通并进行现场检查指导；着手 总结评估；辅导

进行辅导工作的汇总评估；辅 期满后，向安徽

辅导后期阶段 导期满后，向安徽证监局报送 证监局报送辅导 辅导小组
辅导工作总结报告，提交辅导 工作总结报告， 全体成员
验收申请；做好金鑫电机公开 提出辅导验收申

发行……
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