公告日期：2024-11-29

北京海润天睿律师事务所

关于宁国金鑫电机股份有限公司

定向发行股票的

法律意见

[2024]海字第 26 号

中国·北京

朝阳区建外大街甲14号广播大厦5/9/10/13/17层 邮政编码：100022
电话：(010)65219696 传真：(010)88381869

目 录

目 录 ......1
释 义 ......2
一、关于本次发行主体合法合规的意见 ......4
二、关于本次发行主体治理规范性的意见 ......6
三、关于本次发行是否需要履行注册程序的意见 ......7
四、关于本次发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ......7
五、关于本次发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......8六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、存在股权代持及为持股平台的意
见 ......9
七、关于发行对象认购资金来源合法合规的意见 ......10
八、关于本次发行决策程序合法合规的意见 ......10
九、本次发行相关认购协议等法律文件的合法合规性 ......12
十、本次发行新增股份限售安排的合法合规性 ......12
十一、律师认为应当发表的其他意见 ......13
十二、结论性意见 ......13

释 义

在法律意见书中，除非文义另有说明，下列词语具有如下含义：

公司/发行人 指 宁国金鑫电机股份有限公司

本次发行 指 公司 2024 年第一次定向发行股票

《定向发行说明书》 指 《宁国金鑫电机股份有限公司股票定向发行说明书》

《公司章程》 指 《宁国金鑫电机股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《投资者适当性管 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

理办法》

《募集资金管理制 指 《宁国金鑫电机股份有限公司募集资金管理制度》

度》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

本所 指 北京海润天睿律师事务所

本所律师 指 北京海润天睿律师事务所为本次发行指派的经办律师

法律意见书 指 《北京海润天睿律师事务所关于宁国金鑫电机股份有限公司定
向发行股票的法律意见》（[2024]海字第 26 号）

元/万元 指 人民币元/人民币万元

中国 指 中华人民共和国（仅在法律意见书中，除非另有说明，不包括
中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）

北京海润天睿律师事务所

关于宁国金鑫电机股份有限公司

定向发行股票的

法律意见

[2024]海字第 26 号
致：宁国金鑫电机股份有限公司

根据公司与本所签订的《法律服务协议》，本所接受公司委托，担任公司本次发行的专项法律顾问。

现本所依据《公司法》《证券法》《管理办法》《定向发行规则》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规和中国证监会、股转公司的其他有关规定，就本次发行相关事项出具法律意见书。

对法律意见书，本所律师声明如下：

1．本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规的规定及法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证法律意见书所认定的事……
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