公告日期：2024-11-29

国元证券股份有限公司关于
宁国金鑫电机股份有限公司

股票定向发行的

推荐工作报告

（安徽省合肥市梅山路 18 号）

二零二四年十一月

目 录

目 录 ...... 1
释 义 ...... 2
一、关于发行主体合法合规性的意见...... 3
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 4
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ...... 5
四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 ...... 5
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ...... 6
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 7七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意
见 ...... 7
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ...... 8
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ...... 8
十、关于发行定价合法合规性及定价合理性的意见 ...... 9
十一、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见 ...... 12
十二、关于新增股票限售安排合法合规性的意见 ...... 12
十三、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见 ...... 12
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见 ...... 13
十五、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ...... 15
十六、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见 ...... 15
十七、关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 16
十八、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 17
十九、主办券商认为应当发表的其他意见...... 17
二十、关于本次定向发行的推荐结论...... 18

释 义

在本推荐工作报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、挂牌公司、金鑫电机 指 宁国金鑫电机股份有限公司

本次发行、本次定向发行、本次股票 指 宁国金鑫电机股份有限公司 2024 年第一次股票
发行 定向发行

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

股东大会 指 宁国金鑫电机股份有限公司股东大会

董事会 指 宁国金鑫电机股份有限公司董事会

监事会 指 宁国金鑫电机股份有限公司监事会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规
则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业
务指南》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管
理办法》

定向发行说明书 指 《宁国金鑫电机股份有限公司股票定向发行说
明书》

《募集资金管理制度》 指 《宁国金鑫电机股份有限公司募集资金管理制
度》

报告期 指 2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-6 月

国元证券、主办券商 ……
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