公告日期：2023-12-08

湖南金叶众望科技股份有限公司

及申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于对《关于湖南金叶众望科技股份有限公司股票
公开转让并挂牌申请文件的审核问询函》

的回复

主办券商：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2004 室

2023 年 12 月

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

根据贵公司 2023 年 10 月 30 日下发的《关于湖南金叶众望科技股份有限公
司股票公开转让并挂牌申请文件的审核问询函》（以下简称“审核问询函”）的要求，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“主办券商”）已按要求组织湖南金叶众望科技股份有限公司（以下简称“金叶科技”、“拟挂牌公司”、“申请挂牌公司”、“公司”）及湖南启元律师事务所（以下简称“律师”或“启元律所”）、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”或“信永中和”）等中介机构对上述反馈意见进行认真讨论，需要相关中介机构核查并发表意见的问题，已由各中介机构分别出具核查意见，涉及到《公开转让说明书》及其他相关文件需要改动部分，已经按照反馈意见的要求进行了修改。公司及主办券商对上述反馈意见进行如下回复，请审核。

如无特别说明，本回复中的简称与《公开转让说明书》中的简称具有相同含义。本回复中所列数据可能因四舍五入原因而与所列示的相关单项数据直接计算得出的结果略有不同。本反馈意见回复中的字体注释如下：
黑体（加粗） 审核问询函所列问题

宋体 对审核问询函所列问题的回复

楷体（加粗） 对审核问询函所列问题的回复涉及修改《公开转让说明书》
等申请文件的内容

本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。

目录

问题 1、关于历史沿革。......3
问题 2、关于两高行业。......85
问题 3、关于土地和房屋。 ......99
问题 4、关于重大诉讼。......117
问题 5、关于收入及应收账款。 ......127
问题 6、关于供应商及存货。 ......165
问题 7、关于固定资产及在建工程。......187
问题 8、关于期间费用。......202
问题 9、其他事项。......214
问题 10、关于主板申报。 ......280

问题 1、关于历史沿革。

根据申报文件：（1）公司设立以来出资、增资及股权变动存在瑕疵，包括但不限于未获得国有资产管理机构批准、未办理国有资产产权登记、国有资产未经评估、出资方式不合法且未经评估、存在代持等；申请文件 4-1-4 中的国有股权设置批复文件不符合要求；（2）公司 2011 年设立 4 家员工持股公司，设立时
存在代持，并且至今仍存在外部人员分别有 17 名、11 名、6 名、17 名，公司认
定这 4 家公司属于员工持股平台；（3）公司高级管理人员黎英勇于 2021 年 11 月
至 2023 年 3 月任华容县国有资产管理中心党组书记、主任。

请公司：（1）全面梳理历史上出资、增资、国有股权变动所涉批复、国有资产产权登记、资产评估备案程序等手续办理情况，批复或确认主体的审批权限，是否存在应取得批复、登记或备案未取得的情形；整体变更决议与国资管理部门批复存在的具体差异、产生差异的原因，股份公司设立是否合法合规；前述事项是否存在国有资产流失情形，公司是否存在行政处罚的风险，是否构成重大违法违规；（2）补充说明公司历史沿革中非货币出资是否属实、有无权属瑕疵、出资资产与公司经营的关联性、权属转移情况及在公司的使用情况，定价依据及公允性，是否履行评估程序，是否存在出资不实或损害公司利益情形；（3）补充说明上述瑕疵事项是否已规范完毕，补救措施的合法有效性；按照《股票挂牌审核业务规则适用指引第 1 号》要求，提供国有股权设置批复文件或相关替代文件；（4）逐条对照《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》，说明 4 个员工持股平台是否符合要求；结合前述分析及《非上市公众公司监管指引第 4 号》的规定，说明不需要穿透计算股东人数的依据是否充分，公司是否存在穿透后股东人数超过 200 人的情形；（5）补充说明员工持股的管理模式、权益流转及退出机制、员工发生不适合参加持股情况时所持相关权益的处置办法等，是否存在服务期、锁定期、……
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