公告日期：2024-11-07

中泰证券股份有限公司关于
江苏欧朗汽车科技股份有限公司

2024 年员工持股计划的
合法合规意见（二次修订稿）

住所：济南市经七路 86 号

二〇二四年十一月

释义

除非另有所指，下列词语具有如下含义：

欧朗科技、公司、发行人 指 江苏欧朗汽车科技股份有限公司

本次发行、本次定向发行 指 江苏欧朗汽车科技股份有限公司 2024 年第二次股票定向发
行

股东大会 指 江苏欧朗汽车科技股份有限公司股东大会

董事会 指 江苏欧朗汽车科技股份有限公司董事会

监事会 指 江苏欧朗汽车科技股份有限公司监事会

职工代表大会 指 江苏欧朗汽车科技股份有限公司职工代表大会

常州欧智 指 常州欧智企业管理合伙企业（有限合伙）

《公司章程》 指 本定向发行说明书签署日有效的《江苏欧朗汽车科技股份
有限公司公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《监管指引第 6 号》 指 《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持
股计划的监管要求（试行）》

《业务办理指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业
务办理指南》

《2024 年员工持股计划（草 《江苏欧朗汽车科技股份有限公司 2024 年员工持股计划
案）》、2024 年员工持股计 指 （草案）（二次修订稿）》

划、本员工持股计划

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

主办券商、中泰证券 指 中泰证券股份有限公司

律师事务所 指 国浩律师（南京）事务所

会计师事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

报告期 指 2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-6 月

股票认购协议 指 江苏欧朗汽车科技股份有限公司与常州欧智签署的附生效
条件的股票认购协议

元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

注：若本文中出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。

目 录

释义 ......1
一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见......3
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见......7三、关于业绩考核指标的设置、授予价格设定、相关会计处理等员工持股计
划主要内容是否合法合规的意见......8
四、关于员工持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见......18
五、关于员工持股计划锁定期、转让退出等安排是否合法合规的意见......20
六、关于员工持股计划的审议程序和信息披露是否合法合规的意见......30七、关于员工持股计划草案内容是否符合《监管指引第 6 号》规定的合法合
规的意见......32
八、结论性意见......33

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《公众公司办法》”）《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第 6 号》”）《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》（以下简称“《业务办理指南》”）等法律法规的有关规定，……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。