公告日期：2023-06-05

关于十堰市天策模具股份有限公司股票公

开转让并挂牌申请文件的审核问询函

十堰市天策模具股份有限公司并开源证券股份有限公司:

现对由开源证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）推荐的十堰市天策模具股份有限公司（以下简称“公司”）股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌的申请文件提出问询意见，请公司与主办券商予以落实，将完成的问询意见回复通过全国股转系统公开转让并挂牌审核系统一并提交。

1、 关于业绩增长。根据申请文件，公司 2020 年、2021

年营业收入分别为 3,291.12 万元和 4,203.78 万元，营收增长率 27.73%，适用第二套挂牌标准。

请公司：（1）补充说明公司业绩增长是否符合行业趋势，与同行业公司业绩变化是否存在重大差异；（2）补充说明期后业绩实现情况，2022 年收入是否保持连续增长；（3）补充说明公司各季度收入确认金额，收入确认是否存在季节性、是否符合行业特征、是否存在利用验收时点调节收入以达到挂牌条件的情形；（4）模拟测算并补充披露若支付拆借资金利息并缴纳社保、公积金，对报告期内公司净利润、每股净资产的影响、公司是否仍符合挂牌条件。

请主办券商、会计师核查上述事项并发表明确意见，说

明对公司收入确认时点的恰当性、收入真实性、准确性、完整性、2022 年度经营业绩情况所执行的核查程序及比例，对公司收入真实性、准确性、完整性及是否存在通过提前或推迟确认收入等方式粉饰财务报表以满足挂牌条件的情况发表明确意见，说明公司对是否持续符合挂牌条件的具体核查程序及结论性意见。

2、 关于股东贾仙芝持股情况。根据申请文件：（1）公

司股东贾仙芝于 2012 年入股公司，持股比例为 20%，自 2015年 1 月至今，贾仙芝持股比例变为 1%，熊江林、张玉阁夫妻二人合计持股比例为 99%；（2）2012 年至 2015 年，贾仙芝于东风汽车紧固件有限公司担任技术部工艺员、工程师职务，2012 至今先后于公司担任监事、董事职务。

请公司补充说明：（1）贾仙芝入股公司的背景以及持股比例变动的原因、过程，是否存在股权代持等其他安排；（2）贾仙芝在公司的任职、对经营管理的决策、职务发明情况；（3）结合贾仙芝在东风汽车紧固件有限公司任职情况，包括但不限于在原单位的具体工作、职务发明等情况，说明贾仙芝是否与原任职单位约定竞业禁止条款，是否与原单位存在知识产权、商业秘密等方面的纠纷或潜在纠纷。

请主办券商及律师补充核查前述事项并发表明确意见。

3、 关于公司产品技术和研发人员。根据申请文件：（1）

公司主要产品包括汽车模具、汽车冲压件等，公司于 2017 年取得第一项实用新型专利，目前共拥有 26 项实用新型专利；

（2）公司于 2016 年申报的“一种自动涂胶机”发明专利仍处于审查阶段；（3）公开转让说明书显示公司无研发人员和核心技术人员，但公司重大事项提示中披露公司存在“研发人员尤其是核心技术人员流失风险”。

请公司：（1）补充说明公司取得专利时间较晚的原因，无专利期间公司产品的设计、生产情况，公司产品的竞争优势；（2）说明公司发明专利最新申请进度，目前仍处于实质性审核状态的原因，是否存在取得和授权障碍，如无法获取专利是否对公司生产经营构成重大不利影响；（3）说明公司研发人员和核心技术人员的情况、公司专利的发明人，公开转让披露的文件内容是否存在矛盾；（4）结合公司产品结构和下游客户分布情况，说明公司产品更新换代、下游客户需求变动、进入下游客户合格供应商等具体情况对公司业务持续开展和公司产品市场规模拓展的影响；（5）结合公司报告期内研发投入、主要技术先进性和市场认可度情况，说明公司生产过程中具体技术的应用、是否行业普遍使用；（6）公司现有研发模式和未来研发规划情况；（7）结合汽车行业发展趋势、公司主要客户未来规划和目前公司产能利用率情况，说明公司未来市场规模空间和公司技术研发储备情况。

请主办券商及律师结合上述事项的核查，分析公司业务经营的持续性和公司的竞争优势。

4、 关于公司业务资质。根据申请文件，公司持有特种

设备使用登记证。

请公司结合具体生产、经营情况，补充说明：（1）公司是否按照国家有关规定配备特种设备安全人员、检测人员、作业人员，相关人员是否取得从业资格；（2）公司是否配备与生产相适应的专业技术人员，是否具备与生产相适应的设备、设施及工作场所，是否具备健全的质量保障、安全管理及岗位责任等制度安排；（3）公司特种设备出厂检验是否均符合质量技术监督部门要求，是否存在被处罚的情形。

请主……
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