公告日期：2023-08-18

国浩律师（长沙）事务所

关于

湖南皓志科技股份有限公司
申请股票在全国中小企业股份转让系统
挂牌并公开转让

之

法律意见书

长沙市湘江中路保利国际广场 B3 栋 17 楼 邮编：410000

17th Floor, Building B3 Poly International Plaza, Middle Xiangjiang Road, Changsha 410000, China

电话/Tel: +86 731 88681999 传真/Fax: +86 731 88681999

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2023 年 8 月

目 录

释 义 ...... 2
第一节 引言 ...... 5
一、律师事务所及经办律师简介...... 5
二、本所律师声明 ...... 6
第二节 正文 ...... 8
一、本次挂牌的批准和授权...... 8
二、本次挂牌的主体资格...... 8
三、本次挂牌的实质条件...... 9
四、公司的设立 ...... 15
五、公司的独立性 ...... 16
六、公司的发起人、股东及实际控制人......19
七、公司的股本及其演变...... 22
八、公司的业务 ...... 22
九、关联交易及同业竞争...... 25
十、公司的主要财产 ...... 32
十一、公司的重大债权债务...... 36
十二、公司重大资产变化及收购兼并......38
十三、公司章程的制定与修改...... 38
十四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 39
十五、公司董事、监事和高级管理人员及其变化 ...... 40
十六、公司的税务及财政补贴...... 41
十七、公司的环境保护和产品质量、技术等标准 ...... 45
十八、劳动用工与社保...... 49
十九、诉讼、仲裁或行政处罚...... 51
二十、公司《公开转让说明书》法律风险的评价 ...... 51
二十一、律师需要说明的其他问题......51
二十二、结论性意见 ...... 56
第三节 签署页 ...... 57
附件一：土地使用权 ...... 58
附件二：房屋所有权/不动产权 ...... 61
附件三：专利权 ...... 65

释 义

除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：

简称 指 含义

皓志科技、公司、股 指 湖南皓志科技股份有限公司
份公司

启明投资 指 永州启明投资管理有限公司，系公司股东

皓志纳米 指 湖南皓志纳米技术有限公司，系公司全资子公司

本次挂牌 指 湖南皓志科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转
让系统挂牌并公开转让

《公司章程》 指 《湖南皓志科技股份有限公司章程》

《公开转让说明书》 指 《湖南皓志科技股份有限公司公开转让说明书》

《审计报告》 指 天健审[2023]2-385 号《湖南皓志科技股份有限公司审计报
告》

《国浩律师（长沙）事务所关于湖南皓志科技股份有限公司
本法律意见书 指 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之法
律意见书》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《挂牌规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》

《适用指引 1 号》 ……
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