公告日期：2025-04-25

证券代码：874150 证券简称：佛光发电 主办券商：长江承销保荐
郑州佛光发电设备股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度 2023 年 8 月 16 日经公司第一届董事会第七次会议审议通过、2023
年 8 月 31 日经 2023 年第二次临时股东大会审议通过。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

郑州佛光发电设备股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为规范郑州佛光发电设备股份有限公司（以下简称公司）关联交易，
确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司披露规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等有关法律、法规、规范性文件及《郑州佛光发电设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。

第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性
文件和公司章程的规定外，还需遵守本制度的有关规定。

第三条 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议，协议的签订应当遵循
平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、具体、可执行。

第四条 公司董事会应根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，是否
损害股东权益，应尊重监事会出具的独立意见，必要时聘请专业中介机构进行评
估审计或聘请独立财务顾问发表意见。

第五条 公司资产属于公司所有，公司应采取有效措施切实执行本制度，防
止股东及其关联方通过关联交易违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源，特别注意防止股东及其关联方对公司的非经营性资金占用。

第二章 关联方和关联关系

第六条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。公司的实际控制人、董事、
监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人，应当将与其存在关联关系的关联方情况及时告知公司。公司应当建立并及时更新关联方名单，确保关联方名单真实、准确、完整。

第七条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人:

（一）直接或间接控制公司的法人或者其他组织；

（二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（三）关联自然人直接或间接控制的或担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；

（四）直接或间接持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。

第八条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二）公司的董事、监事及高级管理人员；

（三）直接或间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员；

（四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满 18 周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；

（五）中国证监会、全国股份转让系统公司或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。

第九条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联方：

（一）根据与公司或者其关联方签署的协议或作出的安排，在协议或安排生效后，或在未来十二个月内，将具有本制度第七条或第八条规定情形之一的；
（二）过去十二个月内，曾经具有本制度第七条或第八条规定情形之一的。
第十条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接
控制或施加重大影响的方式或途径，包括但不限于关联方与公司存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。

第十一条 公司应对关联关系对公司的控制和影响的方式、途径、程度及可
能的结果等方面做出实质性判断，并作出不损害公司利益的选择。

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