公告日期：2024-10-15

中信证券股份有限公司关于贵州南方乳业股份有限公司首
次公开发行股票并上市第四期辅导工作进展报告
（暨向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易
所上市第三期辅导工作进展报告）

中国证券监督管理委员会贵州监管局：

2023 年 1 月 9 日，贵州南方乳业股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“公
司”或“南方乳业”）曾与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“辅导机构”或“保荐人”）签署了《贵州南方乳业股份有限公司与中信证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股（A 股）并上市之辅导协议》，拟申报板
块为上海证券交易所主板，并于 2023 年 1 月 11 日获得贵州证监局对公司报送的
首次公开发行股票并上市辅导备案申请材料予以受理备案。贵州证监局于 2023年 6 月 21 日完成了对南方乳业申请首次公开发行股票并在上海证券交易所上市辅导工作的验收，并出具了《关于对中信证券股份有限公司辅导工作的验收工作完成函》（黔证监函[2023]69 号）。南方乳业根据自身经营情况、业务特点以及
未来发展规划，于 2024 年 1 月 19 日将上市辅导备案板块由上海证券交易所主板
变更为北京证券交易所（简称“北交所”），辅导机构仍为中信证券，并于 2024年 1 月 19 日与中信证券重新签署了《贵州南方乳业股份有限公司与中信证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》（简称“《北交所辅导协议》”）。

中信证券作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《北交所辅导协议》的相关约定对南方乳业开展辅导工作。

中信证券已分别于 2023 年 4 月 14 日、2024 年 4 月 9 日以及 2024 年 7 月 10
日向贵州证监局报送了第一、二、三期辅导工作进展报告，现就第四期辅导工作进展情况报告如下：
一、辅导工作开展情况
（一）辅导人员

担任本期辅导工作的辅导机构包括中信证券、北京德恒律师事务所（以下简称“德恒律所”）和北京国富会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“国富会所”）。

中信证券委派正式员工魏宏敏、申豪、陈科斌和王烁 4 人作为南方乳业辅导工作小组成员。上述辅导工作小组成员均为中信证券正式员工，具有证券从业资格，其中魏宏敏、申豪和陈科斌为保荐代表人。

德恒律所参加本期辅导工作的人员为赵雅楠和王亚丽，国富会所参加本期辅导的人员为刘宇和刘功。
（二）辅导时间及方式

本辅导期间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。本期辅导工作主要采
取尽职调查、现场辅导等形式进行。本辅导期的相关工作按原计划顺利进行，初步达到预期的效果。
（三）辅导的主要内容

本期辅导工作的主要内容如下:

1、持续关注公司业务经营发展情况，基于公司发展战略，了解跟进公司主营业务情况和核心竞争力。

2、持续收集与整理行业内市场动态数据与主要监管机构相关政策，分析辅导对象所处行业发展现状、市场竞争环境、未来发展空间等行业因素。

3、督促辅导对象进一步建立健全公司财务会计管理体系，确保杜绝会计虚
假。

4、对公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员基本情况、任职资格、对外投资情况和兼职情况等进行持续核查。

5、对公司在业务、资产、人员、财务、机构等方面的独立性进行进一步的核查，规范关联交易。

6、了解公司 2024 年 1-6 月业绩同比下滑的原因，并与贵州监管局进行沟通
和汇报。

7、与北交所沟通南方乳业是否符合“创新型”企业的定位要求。
（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

在本辅导阶段，中信证券以及南方乳业履行了辅导协议规定应承担的义务，协议履行情况良好。国富会所和德恒律所作为本次辅导的其他专业机构，配合中信证券对南方乳业实施辅导工作。
（五）辅导对象变化说明

本期辅导对象为南方乳业全体董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员和持有南方乳业 5%以上股份的股东的法定代表人以及南方乳业的实际控制人的授权代表。南方乳业的辅导对象名单如下：

序号 姓名 职务

1 黄德泽 南方乳业的董事长

2 张定奎 南方乳业的董事、总经理

3 李江平 南方乳业的董事

4 刘……
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