公告日期：2024-04-15

国投证券股份有限公司

关于上海中电电子系统科技股份有限公司
公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第六
期）

上海中电电子系统科技股份有限公司（以下简称“中电科技、“公司”或“辅导对象”）拟申请在中华人民共和国境内公开发行股票并上市。国投证券股份有限公司（曾用名安信证券股份有限公司，以下简称“国投证券”或“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《上海中电电子系统科技股份有限公司与安信证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股（A 股）股票辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

国投证券辅导工作小组由钟铁锋、梁磊、卢增桐、陈达远、陈钧、姬烨超共 6 人组成，其中钟铁锋任辅导工作小组组长，本辅导期内未发生变化。辅导工作小组中，钟铁锋、梁磊为保荐代表人，辅导工作小组人员具备金融、法律、会计等方面必备的专业知识和技能，具备辅导资格。

参与辅导的其他证券服务机构为天健会计师事务所(特殊普通合伙)、北京市中伦律师事务所。

本辅导期间不存在变更证券服务机构和参与辅导人员的情
况。

（二）辅导时间及方式

中电科技已于 2022 年 9 月 5 日在中国证监会上海监管局完
成辅导备案登记，并分别于 2023 年 1 月 11 日、4 月 13 日、7 月
11 日、10 月 12 日、2024 年 1 月 12 日向中国证监会上海监管局
提交了第一阶段、第二阶段、第三阶段、第四阶段、第五阶段辅
导进展报告，本阶段辅导期从 2024 年 1 月 1 日开始至 2024 年 3
月 31 日。

本阶段辅导期内，国投证券辅导工作小组根据《辅导计划及实施方案》，通过问题诊断与答疑、中介机构协调会、深入尽职调查、现场宣讲等多种方式，有序开展辅导工作，对发现问题进行督促整改。

本辅导期间内，中电科技接受辅导人员为公司的全体董事、监事、高级管理人员及持有 5%以上（含 5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）。

（三）辅导的主要内容

国投证券按照辅导计划开展辅导工作，主要包括：

1、结合 2023 年年度报告审计工作，持续了解公司基本情况、业务技术、财务会计、公司治理等方面的变化情况，针对公司收入及持续经营能力执行核查。

2、公司股票已于 2023 年 12 月 27 日在全国中小企业股份转
让系统挂牌。对公司挂牌后的公告文件，如 2023 年年度报告等材料进行事前审阅，并有针对性的提出修改意见，进一步确保公
司信息披露的准确性、完整性。公司计划于 2024 年 4 月 26 日按
时披露 2023 年年度报告。

辅导对象对辅导计划的实施给予了积极配合，本辅导期内计划执行情况良好。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本阶段辅导期内，公司聘请的天健会计师事务所(特殊普通合伙)、北京市中伦律师事务所分别从财务核算、公司治理等方面积极协助辅导机构对辅导对象开展辅导工作。各项辅导工作开展顺利，取得了预期效果。

（五）未收到上市辅导的投诉举报

截至本报告签署日，辅导机构未收到关于中电科技上市辅导方面的投诉举报事项。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

1、毛利率有所下降的问题

2023 年度，公司整体毛利率较上一年度有所下降，主要是2023 年度实现收入的部分主要项目属于硬件设备投入较多、软件占比较低的智慧建筑类项目，技术含量不高，因此毛利率较低。针对上述情况，辅导工作小组通过现场访谈、对比可比公司数据等，公司整体毛利率下降符合行业现状，具有合理性，公司在手订单数量充足，未来经营具有可持续性。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

在辅导对象的积极配合下，辅导对象在规范运作、公司治理、内部控制制度等方面得到进一步完善。除前述毛利率事宜外，辅导对象无其他尚待解决的影响发行条件的主要问题。后续，公司
将全力拓展业务，努力实现公司经营业绩目标，并尽快推进后续上市相关工作。

三、下一阶段的辅导工作安排

下一阶段，国投证券辅导工作小组预计不发生变更。辅导工作小组将组织公司及其他证券服务机构完成公司 2023 年年度报告等披露工作；并进一步开展全面尽职调查，协助公司完善内部控制制度，提高公司治理水平。

（以下无正文）

钟铁锋 梁磊 陈达远

卢增桐 ……
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