公告日期：2023-07-06

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

推荐广州亚俊氏真空科技股份有限公司

进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“股票挂牌规则”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”），等，广州亚俊氏真空科技股份有限公司（以下简称“亚俊氏”、“申请挂牌公司”、“股份公司”或“公司”）就其进入全国中小企业股份转让系统挂牌事宜经过董事会决议、股东大会批准和监事会审核，并向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交了挂牌申请。

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》、《挂牌规则》、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《推荐挂牌业务指引》”）等制度，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“主办券商”或“我公司”）对亚俊氏的财务状况、业务情况、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对亚俊氏本次申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌出具本报告。

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

截至本推荐报告签署日，申万宏源承销保荐与亚俊氏之间不存在关联关系，具体如下：

（一）主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（二）公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（三）主办券商的项目组成员及其配偶，董事、监事、高级管理人员，不存在持有公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及不存在在公司或

其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况。

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与公司控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。

（五）主办券商与公司之间不存在其他关联关系。

二、尽职调查情况

申万宏源承销保荐推荐亚俊氏挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对公司进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司基本情况、公司财务、公司治理、公司合法合规、重大事项等。

项目小组与亚俊氏董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人以及部分员工进行了交谈，并听取了公司聘请的北京市中伦（广州）律师事务所的律师、华兴会计师事务所（特殊普通合伙）的注册会计师的意见；查阅了《公司章程》、“三会”会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《广州亚俊氏真空科技股份有限公司股票公开转让尽职调查报告》。

三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见

（一）立项程序及立项意见

项目小组于2022年11月5日向申万宏源证券承销保荐有限责任公司质量控制部门（以下简称“质控部”）提交了广州亚俊氏真空科技股份有限公司挂牌项目的立项申请文件，质控部在受理上述立项申请后，就立项申请材料的完备性进

行审核，并安排质量评价委员会评价。2022 年 11 月 28 日，经公司质量评价委

员会审核，审议通过广州亚俊氏真空科技股份有限公司挂牌项目的立项申请；

2022 年 11 月 28 日，广州亚俊氏真空科技股份有限公司挂牌项目立项申请经业

务分管领导、质控分管领导批准同意项目立项，项目立项程序完成。

（二）质量控制程序及质量控制意见

项目小组于 2023 年 2 月 9 日向质控部提出亚俊氏挂牌项目审核申请，质控

部对亚俊氏项目的主要申请文件进行审核并于2023年2月15日组织召集了质量评价委员会会议，对亚俊氏项目质量进行审核判断。经质量评价委员会委员投票表决，同意亚俊氏项目报送。质控部先后对亚俊氏项目的《公开转让说明书》、《尽职调查报告》、《推荐报告》等申请文件和工作底稿进行了审核。质控部对亚俊氏尽职调查工作底稿验收通过后，于2023年3月17日，出具质量控制报告，同意亚俊氏项目报送内核机构。

（三）内核程序及内核意见

我公司内核委员会（以下简称“内核委员会”）于 2023 年 3 月 17 日至 3

月 24 日对广州亚俊氏真空科技股份有限公司（以下简称“亚俊氏”或“公司”）股票拟申请在全国股份转让系统公司挂牌的推荐文件……
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