公告日期：2025-07-18

证券代码：874058 证券简称：九州风神 主办券商：中信建投
北京市九州风神科技股份有限公司

内幕信息知情人登记、备案和保密制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2025 年 7 月 17 日第三届董事会第十二次会议审议通过，董事会表
决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票；无需回避表决；无需提交股东大会审
议。
二、 分章节列示制度的主要内容

北京市九州风神科技股份有限公司

内幕信息知情人登记、备案和保密制度

第一章 总则

第一条 为进一步规范公司内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，
有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据相关法律法规及《公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案真
实、准确、完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记存档事宜。

公司审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第三条 公司董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登
记备案工作的日常办事机构，统一负责证券监管机构、全国中小企业股份转让系统有限责任公司、证券公司等机构及新闻媒体、股东接待、咨询(质询)、服务工作。

第四条 未经公司董事长或董事会秘书批准同意，公司任何部门和个人不得
向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。

第五条 公司董事及高级管理人员和公司各部门及控股子公司应依照有关的
法律法规及本制度，做好内幕信息的及时报告、管理和保密工作。

第二章 内幕信息及其范围

第六条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经
营、财务或者对公司股票、证券及其衍生品种在交易活动中的交易价格有重大影响的，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息。

第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损、重大损失、大额赔偿责任；

（六）公司业绩预告、业绩快报和定期报告披露前，业绩预告、业绩快报和定期报告的内容；

（七）公司分配股利或者增资的计划；

（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司 的情况发生较大变化；

（九）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（十）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动；

（十一）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；

（十二）公司发生重大诉讼和仲裁；

（十三）公司主要或者全部业务陷入停顿；

（十四）重大的不可抗力事件的发生；

（十五）公司的重大关联交易；

（十六）公司发生重大经营性或者非经营性亏损；

（十七）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；

（十八）股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十九）公司增减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（二十）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；

（二十一）公司董事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；

（二十二）中国证监会或全国中小企业股份转让系统有限责任公司认定的其它情形。

第三章 内幕信息知情人及其范围

第八条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间
接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：

（一）公司及其董事和高级管理人员；

（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监……
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