公告日期：2024-04-29

财信证券股份有限公司关于

湖南迪亚环境工程股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况

的专项核查报告

财信证券股份有限公司（以下简称“财信证券”或“主办券商”）作为湖南迪亚环境工程股份有限公司（以下简称“迪亚环境”或“公司”）的持续督导主办券商，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：

一、 核查范围、方法

（一）核查范围

公司 2023 年度募集资金存放与使用情况涉及 2 次股票发行，包
括 2023 年第一次股票发行、2023 年第二次股票发行。

（二）核查方法

财信证券采用了以下核查手段，以合理怀疑的态度执行了各项现场核查程序，以获取充分、恰当的资料和证据：

1.查阅公司股票发行申请备案文件、公告文件等资料；

2.查阅、复制与公司股票发行募集资金使用相关的会计凭证、银行对账单等业务资料；

3.访谈公司相关人员；

4.财信证券认为必要的其他合法手段。

二、 股票发行募集资金基本情况

（一）2023 年第一次股票发行

2023 年 3 月 9 日，公司召开第一届董事会第七次会议和第一届监
事会第二次会议审议了《关于<湖南迪亚环境工程股份有限公司股票
定向发行说明书>的议案》，并经 2023 年 3 月 25 日公司召开的 2023
年第二次临时股东大会审议通过。根据该发行方案，公司发行股票不超过 1,500,000 股，发行价格为每股人民币 8.00 元，募集资金总额
不超过 12,000,000 元人民币。2023 年 4 月 10 日，全国中小企业股
份转让系统有限责任公司出具了《关于同意湖南迪亚环境工程股份有
限公司股票定向发行的函》(股转函〔2023〕755 号)。2023 年 4 月 17
日，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具众环验字
(2023)1100007 号《验资报告》，截至 2023 年 4 月 14 日，公司实际
收到的出资款为人民币 12,000,000.00 元。2023 年 4 月 27 日，公司
披露《股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的
公告》，该次定向发行新增股份于 2023 年 5 月 5 日起在全国中小企业
股份转让系统挂牌并公开转让。

（二）2023 年第二次股票发行

2023 年 11 月 13 日，公司召开第一届董事会第十一次会议和第一
届监事会第五次会议审议了《关于<湖南迪亚环境工程股份有限公司
股票定向发行说明书>的议案》，并经 2023 年 11 月 28 日公司召开的
2023 年第五次临时股东大会审议通过。根据该发行方案，公司发行股票不超过 2,000,000 股，发行价格为每股人民币 8.32 元，募集资金
总额不超过人民币 1664 万元。2023 年 12 月 12 日，全国中小企业股
份转让系统有限责任公司出具了《关于同意湖南迪亚环境工程股份有限公司股票定向发行的函》(股转函〔2023〕3246 号)。2023 年 12 月29 日，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具(2023)1100029
号《验资报告》，截至 2023 年 12 月 27 日，公司实际收到的出资款为
13,327,999.36 元。2024 年 1 月 8 日，公司披露《股票定向发行新增
股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》，该次定向发行新
增股份于 2024 年 1 月 11 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并
公开转让。

三、 募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度建立情况

为规范募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保护投资者的合法权益，公司制定了《募集资金管理制度》，明确了募集资金存储、使用、监管和责任追究等事项。上述募集资金管理制度经 2022 年
11 月 10 日召开的第一届董事会第四次会议和 2022 年 11 月 25 日召
开的 2022 年第四次临时股东大会审议通过，并于 2023 年 3 月 10 日
在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了上述募集资金管理制度。

（二）募集资金存放与三方监管协议签订情况

1、2023 年第一次股票发行

公司在长沙银行股份有限公司金城支行营业部为本次股票发行开
设了募集资金专项账户，截至 2023 年 4 月 14 日，公司该……
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