公告日期：2024-01-12

财信证券股份有限公司

关于湖南迪亚环境工程股份有限公司向不特定合格 投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导

工作进展情况报告（第一期）

中国证券监督管理委员会湖南监管局：

湖南迪亚环境工程股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“迪亚环境”或“公司”）拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市。财信证券股份有限公司（以下简称“财信证券”）作为迪亚环境的辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《湖南迪亚环境工程股份有限公司与财信证券股份有限公司关于湖南迪亚环境工程股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

1、辅导小组成员及变动情况

财信证券于 2023 年 10 月 23 日向贵局正式申请辅导备案，

并组成了迪亚环境向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市辅导工作小组（以下简称“辅导工作小组”）。辅导工作小组由黄崇春、刘俊威、肖陆平、肖久灵、周睿、张洋、蔡钦、李

港中、罗智文 9 人组成，其中黄崇春、刘俊威、肖陆平 3 人具有保荐代表人资格，黄崇春为辅导工作小组组长。

本辅导期内，财信证券的辅导人员未发生变更。

参与辅导工作的其他中介及人员为：湖南启元律师事务所（以下简称“启元律师”）丁少波、黄靖珂、甘露；中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环会计师”）杨旭、邹华娟、程海峰。

2、接受辅导人员及变动情况

本辅导期内，接受辅导人员为迪亚环境的全体董事、监事、高级管理人员和持股 5%以上（含 5%）的股东和实际控制人。

公司接受辅导人员的名单具体如下：

序号 姓名 职务

实际控制人、董事长、股东长沙驰泰商务咨询服务有限

公司的实际控制人及法定代表人、股东湖南清迪咨询管

1 魏辉斌 理有限公司的实际控制人及法定代表人、股东湖南凡福

企业管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人、股东长

沙磊全企业管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人

2 孙铁刚 持股 5%以上股东、总经理、董事、股东芷江楚茗咨询有

限公司的实际控制人及法定代表人

3 隆贤建 董事、副总经理、股东四川蓉湘环保科技有限责任公司

的实际控制人及法定代表人

4 陈龙飞 董事、副总经理

5 匡萍 独立董事

6 杨麒 独立董事

7 张秀群 监事会主席

8 孙翼虎 监事

9 张文军 监事

10 魏芹 财务总监、董事会秘书

11 孙跃刚 副总经理

12 赵京城 证券事务代表

截至本报告出具日，接受辅导人员未发生变动。

（二）辅导时间及方式

1、辅导时间

本期辅导时间为 2023 年 10 月 24 日至 2023 年 12 月 31 日。

2、辅导方式

本辅导期内，财信证券主要采取了现场尽职调查、高管访谈、会议讨论等方式开展辅导工作。

（三）辅导的主要内容

1、财信证券会同启元律师、中审众环会计师对本次接受辅导部分人员进行宣导，督促接受辅导人员学习信息披露、公司规范治理和内控规范要求的相关法律法规和资本市场基础知识等有关内容，为接受辅导人员答疑解惑，协助其理解公众公司在规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识；

2、对发行人主要业务部门负责人、核心技术人员进行访谈，梳理发行人业务模式和行业发展情况；

3、督促公司实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力；

4、核查公司是否存在商标、专利、土地、房屋等的法律权属问题及是否按规定妥善处置；

5、核查公司承做的项目是否均已履行……
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