公告日期：2026-01-16

国联民生证券承销保荐有限公司
关于苏州艾棣维欣生物技术股份公司

股票定向发行的

专项核查意见

主办券商：国联民生承销保荐

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号

二〇二六年一月

目录

释义......2
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......4
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......7
三、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......7四、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及
是否为持股平台的意见......11
五、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......13
六、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......14七、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见18
八、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......32九、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形
的意见......33
十、关于本次发行是否存在重大调整事项的意见......34十一、关于本次发行是否符合《公众公司办法》《定向发行规则》中
关于分期发行规定的意见......35
十二、关于本次定向发行的专项核查结论......36

释义

本报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、艾棣维欣、发行人 指 苏州艾棣维欣生物技术股份公司

核医疗基金 指 泸州星空核医疗创业投资基金合伙企业（有限合
伙）

西南普瑞 指 西南普瑞（泸州）医疗健康产业发展有限公司

星空星欣 指 嘉兴星空星欣股权投资合伙企业（有限合伙）

星空开睿 指 嘉兴星空开睿股权投资合伙企业（有限合伙）

星空玉衡 指 嘉兴星空玉衡投资合伙企业（有限合伙）

星空轩辕 指 嘉兴星空轩辕投资合伙企业（有限合伙）

《公司章程》 指 《苏州艾棣维欣生物技术股份公司章程》

《募集资金管理制度》 指 《苏州艾棣维欣生物技术股份公司募集资金管理
制度》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规
则》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规
则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务
指南》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露
规则》

《定向发行业务指引第 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务
1 号》 规则适用指引第 1 号》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
法》 办法》

《投资者适当性管理业 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
务指南》 业务指南》

证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

同意函 指 全国中小企业股份转让系统出具的同意定向发行
的函

主办券商、国联民生承销 指 国联民生证券承销保荐有限公司
保荐

元、万元 指 人民币元、人民币万元

报告期 指 2023 年度、2024 年度、2025 年 1-6 月

注：本报告中，部分合计数与各加数直接相……
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