公告日期：2023-12-06

开源证券股份有限公司

关于

广东亚数智能科技股份有限公司

2023 年第一次股票定向发行的

推荐工作报告

主办券商

陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

2023 年 12 月

目 录

释义 ...... 2
一、关于发行主体合法合规性的意见 ......4
二、关于发行人公司治理规范性的意见 ......5
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ......5四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 6
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ......7
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......8 七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持
股平台的意见 ......10
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......11
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......11
十、关于授权定向发行内容及程序合法合规性的意见 ......14
十一、关于本次定向发行适用简易程序的内容及程序合法合规性的意见 ......14
十二、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见 ......14
十三、于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见 ......17
十四、关于新增股票限售安排合法合规性的意见 ......18
十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见 ......18
十六、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见 ......18
十七、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ......19 十八、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见
......20
十九、关于非现金资产认购/募集资金用于购买资产的合法合规性意见......20
二十、关于本次定向发行对发行人影响的意见 ...... 21
二十一、关于本次定向发行聘请第三方的意见 ...... 22
二十二、主办券商认为应当发表的其他意见 ...... 23
二十三、关于本次定向发行的推荐结论 ...... 23

释义

本定向发行推荐工作报告中，除非另有所指，下列简称具有如下特定含义：

释义项目 释义

亚数智科、公司、发行人 指 广东亚数智能科技股份有限公司

京雕机械 指 广东京雕机械设备科技有限公司

顺数自动化 指 佛山市顺德区顺数自动化设备制造有限公司

新隆科 指 佛山市顺德区新隆科自动化科技有限公司

顺合资产 指 佛山市顺合资产管理中心（有限合伙）

厦门博芮 指 厦门博芮投资股份有限公司

本次发行、本次定向发行 指 广东亚数智能科技股份有限公司 2023 年第一
次股票定向发行

全国中小企业股份转让系统、全国

股转系统、全国股份转让系统、全 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

国股转公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

股东大会 指 广东亚数智能科技股份有限公司股东大会

董事会 指 广东亚数智能科技股份有限公司董事会

监事会 指 广东亚数智能科技股份有限公司监事会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统……
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