公告日期：2023-01-19

西部证券股份有限公司关于推荐

陕西泽瑞微电子股份有限公司股票

进入全国中小企业股份转让系统挂牌的

推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”）的有关规定，陕西泽瑞微电子股份有限公司（以下简称“泽瑞股份”或

“公司”、“股份公司”）于 2022 年 8 月 20 日召开了 2022 年第 2 次临时股东大会，

审议通过了《关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让并纳入非上市公众公司监管的议案》《关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后采取集合竞价转让方式的议案》《关于授权董事会全权办理公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌转让相关事宜的议案》的决议。2022 年 11月 16 日，泽瑞股份向西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“我公司”）提交了“关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请报告”。

根据全国股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“主办券商尽职调查工作指引”）要求，我公司对泽瑞股份的历史沿革、业务状况、公司治理等进行了调查和评估，对泽瑞股份本次申请公司股票在全国股份转让系统挂牌及公开转让出具本报告。

一、尽职调查情况

西部证券推荐陕西泽瑞微电子股份有限公司股票进入全国股份转让系统公开转让的项目小组（以下简称“项目小组”）由 4 人组成，其中：项目负责人王军，行业分析师张伟，注册会计师肖文飞，律师宗仁。项目小组根据《主办券商

尽职调查工作指引》的要求，于 2022 年 1 月 1 日进入泽瑞股份进行工作。期间，

项目小组对泽瑞股份进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目小组通过与公司管理层，包括总经理、财务负责人、董事会秘书及员工进行交谈；查阅了《公司章程》、股东大会、董事会、监事会会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、财务会计报告、工商行政管理部门年度检验文件、纳税凭证、重大业务合同等，调查公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述的尽职调查，我公司出具了《陕西泽瑞微电子股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌尽职调查报告》。

公司除聘请律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等依法需聘请的证券服务机构之外，不存在有偿聘请第三方中介机构的情况。

西部证券推荐泽瑞股份挂牌过程中不存在未披露的聘请第三方行为。

二、申请挂牌公司符合《业务规则》规定的挂牌条件

第一，依法设立且存续满两年

公司设立时名称是陕西泽瑞微电子有限公司，成立于 2005 年 8 月 1 日。2022

年 5 月 31 日，有限公司按照经审计的净资产整体折股变更为股份有限公司，公

司名称变更为陕西泽瑞微电子股份有限公司，并于 2022 年 6 月 8 日取得股份公

司营业执照。公司已存续届满两个完整的会计年度。公司现有注册资本 1,100.00万元，共有 9 名股东。公司控股股东为杨泽明，公司实际控制人为杨泽明和李丹。

因此，公司符合“依法设立且存续满两年”的要求。

第二，业务明确，具有持续经营能力

公司是一家从事军工电源、军用轴角转换器、军用 EMI 滤波器的生产制造的高新技术企业，公司研发团队掌握的“一种抑制开机浪涌的 DC-DC 电源模块”技术、“一种新型单路输出 DC-DC 电源模块”技术、“一种 DC-DC 电源模块的输出整流滤波电路”技术、“一种机载电源模块的保持电路”技术、“一种电源备份电路”技术、“一种噪声控制电路及机载专用电源模块”技术、“一种弹载电源模块”技术、“一种自散热充电器”技术、“一种整体安装电源功放结构”技术、“一种分腔式自屏蔽滤波器”技术指标均已符合国军标质量标准，公司各类军工产品主要应用于航空、航天、机载、弹载、车载、雷达等高可靠性电子系统。

根据中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的《审

计报告》，公司 2022 年 1-6 月、2021 年、2020 年营业收入分别为 9,416,335.43

元、27,807,169.66 元、25,437,435.32 元，主营业务收入分别占营业收入的比重为 100%、94.13%、91.10%，公司主营业务突出，报告期内公司营业收入保持稳定增长并能够持续盈利。公司最近两年能够持续经……
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