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公告日期：2024-06-06
北京市中伦律师事务所
关于浙江海纳半导体股份有限公司
2024 年股票定向发行合法合规性的
法律意见书
二〇二四年六月
北京 上海 深圳 广州 武汉 成都 重庆 青岛 杭州 南京 海口 东京 香港 伦敦 纽约 洛杉矶 旧金山 阿拉木图
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Wuhan Chengdu Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing Haikou Tokyo Hong Kong London New York Los Angeles San Francisco Almaty
目录
释 义 ...... 1
正 文 ...... 4
一、 关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 4
二、 关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 7
三、 关于现有股东的优先认购安排合法合规性的意见...... 7
四、 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8五、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象，是否存在股权代持及是否为
持股平台的意见 ...... 11
六、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 12
七、 关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 12
八、 关于认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 17
九、 关于新增股票限售安排合法合规性的意见...... 21
十、 关于募投项目及募集资金的合规性 ...... 21
十一、 结论性意见...... 26
释义
本法律意见书中，除非文义另有所指，下述名称分别具有以下含义：
发行人、公司、海纳股 指 浙江海纳半导体股份有限公司
份
本次定向发行、本次发 指 浙江海纳半导体股份有限公司 2024 年股票定向发行
行
发行对象 指 符合全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理规定的
机构投资者和自然人投资者
众合科技 指 浙江众合科技股份有限公司，系公司的控股股东
开化华控 指 开化县华控股权投资有限公司
《定向发行说明书》 指 《浙江海纳半导体股份有限公司股票定向发行说明书》及其
修订稿
《增资认购协议书》 指 《浙江海纳半导体股份有限公司 2024 年第一次定向发行增
资认购协议书》及其补充协议
《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》
《公司章程》 指 公司现行有效的《浙江海纳半导体股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《投资者适当性管理 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
办法》
《适用指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用
指引第 1 号》
报告期 指 2022 年度及 2023 年
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股转系统、股转系 指 全国中小企业股份转让系统
统
全国股转公司、股转公 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：本法律意见书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020
22-31/F, South Tower of……
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