公告日期：2024-04-29

西南证券股份有限公司关于

浙江蓝也科技股份有限公司

2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“主办券商”）作为浙江蓝也科技股份有限公司（以下简称“蓝也科技”、“公司”）的主办券商，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关规定，对蓝也科技股票发行募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，并出具本专项核查报告。具体如下：

一、募集资金基本情况

根据《浙江蓝也科技股份有限公司 2023 年第一次股票定向发行说明书（第二次修订稿）》（以下简称“《股票发行说明书》”）、《浙江蓝也科技股份有限公司股票定向发行情况报告书》（以下简称“《发行情况报告书》”）等公司公开披露的文件，公司 2023 年股票定向发行实际发行 5,000,000 股普通股股票，发行价格为每股 2.00 元，募集资金总额为 10,000,000.00 元。

2023 年 5 月 16 日，公司取得了全国中小企业股份转让系统出具的《关于同
意浙江蓝也科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函[2023]981 号）。
2023 年 5 月 22 日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“致同验字
（2023）第 332C000238 号”《验资报告》，审验确认本次股票发行认购对象已缴纳认购资金 10,000,000.00 元。

2023 年 5 月 24 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披
露了《股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》。新
增股份登记的总量为 5,000,000 股，可转让日为 2023 年 5 月 29 日。

二、募集资金管理情况

1、募集资金管理制度的制定情况

次会议，审议通过《关于制定<募集资金管理制度>的议案》，并于 2023 年 4 月
21 日召开 2023 年第二次临时股东大会审议通过上述议案。公司已于 2023 年 4
月 6 日在股转系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了公司《募集资金管理制度》（公告编号：2023-015）。

募集资金制度的建立明确了资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求，符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》的规定。

2、募集资金的存放和监管情况

2023 年 4 月 6 日，公司召开第一届董事会第六次会议、第一届监事会第四
次会议，审议通过了《关于设立募集资金专项账户和签订募集资金三方监管协议
的议案》，并于 2023 年 4 月 21 日召开 2023 年第二次临时股东大会审议通过上
述议案。针对本次股票发行，公司在上海浦东发展银行股份有限公司义乌分行设立募集资金专项账户（账号：53010078801188666888），并将该专户作为认购账户。

本次发行认购结束后，公司于 2023 年 5 月 18 日与主办券商、该专户开户行
上海浦东发展银行股份有限公司义乌分行签订了《募集资金专户三方监管协议》。该协议约定的募集资金专项账户与上述认购账户相符，并约定该专户金额为
10,000,000.00 元，本次股票发行募集资金全部用于补充流动资金，具体用途为购买原材料，不得用作其他用途。

公司募集资金全部存放于为本次股票发行而设立的专项账户内，公司与相关各方签订了募集资金专户三方监管协议，符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》的规定。
公司规范募集资金的管理，未发生违反相关规定的情况。

三、募集资金的实际使用情况

根据公司披露的《股票发行说明书》，公司本次股票发行的募集资金用于补充流动资金，具体用途为购买原材料。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2023 年第一次股票定向发行募集资金具体使
用情况如下：

募集资金账户使用情况 金额（元）

募集资金总额 10,000,000.00

加：利息收入 ……
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