公告日期：2022-07-21

江苏鹏威重工股份有限公司

公开转让说明书

开源证券

二〇二二年七月

声 明

公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

重大事项提示

公司特别提醒投资者注意下列风险和重大事项：
一、重大风险或事项

重要风险或事项名称 重要风险或事项简要描述

公司实际控制人王壮志、张璇系夫妻关系，合计持有公司 100.00%
的股份，王壮志、张璇能够对公司的股东大会、董事会决策产生实质性
影响，进而实际支配公司的行为，决定公司的经营方针、财务政策及管
理层人事任免。虽然公司已建立了较为完善的法人治理结构和规章制度
实际控制人不当控制 体系，在组织结构和制度体系上对实际控制人的行为进行了规范，能够 风险

最大程度地保护公司、中小股东及其他第三方的合法权益。但是，若实
际控制人利用其特殊地位，通过行使表决权或其他方式对公司经营决
策、人事财务、利润分配、对外投资等进行不当控制，则可能对公司、
债权人及其他第三方的合法权益产生不利影响。

股份公司于 2021 年 12 月 28 日成立，成立时公司制度和运行机制并
不完善，后虽制定了《公司章程》、三会议事规则，建立了关联交易、
对外投资、对外担保、投资者关系管理等方面的内部控制制度，并建立
法人治理结构。但公司治理机制的运行情况尚待观察，公司及管理层规
范治理公司意识的提高、相关制度的执行及完善均需要一定过程，且公
公司治理风险 司治理结构需要随着公司业务发展及规模扩大逐步进行调整完善。因
此，公司仍可能出现公司治理滞后、相关内部控制制度有效性下降的风
险。同时，随着公司经营规模的扩大，以及公司股票在全国中小企业股
份转让系统公开转让后，将对公司治理提出更高的要求，公司治理可能
存在不规范的风险。

国内目前生产采矿配套机械产品的企业数量较多，近几年受宏观经
济发展较快的影响，采矿配套机械产品需求旺盛，各企业纷纷扩大产
能，行业产量不断增加，市场竞争加剧。虽然经过多年的发展，公司采
市场竞争风险 矿配套机械产品在市场竞争中积累了一定的竞争优势，但如果公司不能
持续提高产品技术含量和市场份额，将有可能在未来市场竞争中处于不
利地位。公司存在由于市场竞争加剧带来的业绩下滑风险。

公司主营业务成本主要由原材料采购成本构成，公司钢材采购成本
占产品成本的比例较大，其价格变化与行情变化息息相关。上述原材料
原材料价格波动风险 的供求状况和价格变动对公司生产成本的变动具有重要的影响，直接影
响到公……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。