公告日期：2025-12-10

证券代码：873901 证券简称：利盈环保 主办券商：国融证券
河南省利盈环保科技股份有限公司董事会秘书工作制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本规则于 2025 年 12 月 8 日经公司第四届董事会第十七次会议审议通过，无
需提交公司股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

河南省利盈环保科技股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章 总则

第一条 为规范河南省利盈环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）行为，
明确董事会秘书的职责权限，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 1 号——董事会秘书》等法律法规、规范性文件和《河南省利盈环保科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，特制定本制度。

第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司及董事会负责，应当遵
守法律法规、部门规章、业务规则、《公司章程》的规定，忠实勤勉地履行职责。
书职责的人员以公司名义，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露、股票变动管理等事务。

第二章 任职资格

第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，
具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）存在《公司法》第一百七十八条规定情形的；

（二）《公司章程》规定不得担任公司高级管理人员的任何一种情形；

（三）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的；

（四）最近三年曾受中国证监会行政处罚；

（五）最近三年曾受全国股转公司或证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（六）公司现任监事；

（七）被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的；

（八）全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形；

（九）法律、法规或《公司章程》规定的不适合担任董事会秘书的其他情形。
第五条 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事会秘书每届任
期三年，可以连续聘任。董事兼任董事会秘书的，如果某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。

公司应当在董事会正式聘任董事会秘书后的 2 个交易日内发布公告，并向全国股转公司报备。

公告应包括但不限于以下内容：

（一）董事会秘书符合任职资格的说明；

（二）董事会秘书学历和工作履历说明；

（三）董事会秘书违法违规的记录(如有)；

（四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址

第六条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。
第七条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起
一个月内将其解聘：

（一）本制度第四条规定的任何一种情形；

（二）连续三个月以上不能履行职责；

（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；

（四）违反法律法规、部门规章、业务规则、《公司章程》，给公司或者股东造成重大损失的。

公司董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当在 2 个交易日内发布公告，并向全国股转公司报备。

第八条 董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和监事会的
离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。

董事会秘书辞职应当向董事会提交书面辞职报告，不得通过辞职等方式规避其应当承担的职责。董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。

第九条 公司应当在原任董事会秘书离职后二个月内聘任董事会秘书。董事
会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。公司发生上述情形的还应及时公告，同时向全国股转公司报备。在指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过二个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董……
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