公告日期：2023-03-13

证券代码：873851 证券简称：宏德众悦 主办券商：安信证券
宁波宏德众悦科技股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2022 年 8 月 4 日经公司第一届董事会第四次会议审议通过，并
经 2022 年 8 月 20 日公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

宁波宏德众悦科技股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为规范公司对外担保管理，有效控制公司对外担保风险，保护公
司财务安全和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国民法典》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《宁波宏德众悦科技 股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，制定本制度。
第二条 本制度所称“对外担保”，是指公司为他人提供的担保，包括公司
对其控股子公司的担保。所称“公司及其控股子公司的对外担保总额”，是指包 括公司对其控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司的控股子公司对 外担保总额之和。

公司为自身债务提供担保不适用本制度。

第三条 公司对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。
控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。

第二章 公司对外提供担保的条件

第四条 公司对外提供担保必须对被担保对象的资信进行审核，被担保对象应符合下列要求：

（一）具有独立的法人资格；

（二）具有较强的偿债能力。

第五条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应
当具有实际担保能力和反担保的可执行性。

第三章 公司对外提供担保的审批

第六条 公司财务部作为对外担保事项的管理部门，统一受理公司对外担保的申请，并对该事项进行初步审核后，按本制度第八条规定的权限报公司有权部门审批。

第七条 公司各部门或分支机构向公司财务部报送对外担保申请及公司财务部向董事会报送该等申请时，应将与该等担保事项相关的资料作为申请附件一并报送，该等附件包括但不限于：

（一）被担保人的基本资料、经年检的企业法人营业执照之复印件；

（二）被担保人经审计的最近一年及一期的财务报表、经营情况分析报告；
（三）主债务人与债权人拟签订的主债务合同文本；

（四）本项担保所涉及主债务的相关资料（预期经济效果分析报告等）；
（五）拟签订的担保合同文本；

（六）拟签订的反担保合同及拟作为反担保之担保物的不动产、动产或权利的基本情况的说明及相关权利凭证复印件；

（七）其他相关资料。

董事会或股东大会认为必要的，可以聘请外部财务或法律等专业机构针对该等对外担保事项提供专业意见，作为董事会、股东大会决策的依据。

第八条 公司对外担保须经董事会或股东大会审议。应由股东大会审批
的对外担保，须经董事会审议通过后方可提交股东大会审批。

须经股东大会审批的对外担保，包括下列情形：

（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；

（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

（四）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产 30%的担保；

（五）为公司股东、实际控制人及其关联方提供的担保；

（六）为关联方提供的担保；

（七）中国证监会、全国中小企业股份转让系统（简称“全国股转系统”）或者《公司章程》规定的须经股东大会审议通过的其他担保情形。

公司为全资控股子公司提供担保，或者为非全资的控股子公司提供担保且该控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，可以豁免适用本条第一款第（一）至（三）项的规定，无需提交股东大会审议。

除此之外的对外担保，股东大会授权董事会审议、批准。

第九条 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议
案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由
出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。

第十条 应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三……
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