公告日期：2025-12-24

证券代码：873842 证券简称：上海精智 主办券商：兴业证券
上海精智实业股份有限公司合规管理制度（草案）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

上海精智实业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 12 月 23 日召开
第三届董事会第十五次会议审议通过《关于调整及制定公司于发行 H 股并上市后生效的公司治理制度的议案》，该议案尚需提交公司 2026 年第一次临时股东会审议，股东会审议通过后自公司本次发行的境外上市外资股（H 股）在香港联交所主板上市之日起正式生效实施。
二、 分章节列示制度的主要内容

合规管理制度 （草案）

第一章 总则

第一条 为提高合规管理的有效性，增强自我约束能力，促进公司稳健运营
与持续发展，结合公司实际，制定本制度。

第二条 本制度所称合规，是指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合
法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称为“法律、法规和准则”）。

第三条 合规风险是指公司经营管理或公司工作人员的执业行为违反法律、
法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失
的风险。

第四条 合规管理是公司的一项重要风险管理活动，是对全公司经营管理实
施法规性、制度性、整体性的风险监控和管理，通过基础性的制度和体系建设，加强流程管理、合规把关和执行监督，防范合规风险的行为。

第二章 合规职责

第五条 公司董事会、经理层、审计委员会是合规管理规定的倡导者、制定
者和监督者，引导全公司员工以诚实正直的理念和守法合规的行为，努力实现本公司的战略愿景、发展规划和经营计划。

第六条 董事会对公司的合规经营负最终责任,审议批准合规管理制度，监
督合规政策实施。合规负责人由公司总经理兼任。

第七条 审计委员会在合规管理方面负监督职责，主要监督董事会和经理层
履行合规风险管理职责的有效性。

第八条 经理层应有效管理公司的合规风险，制订合规管理制度报经董事会
审批，建立健全合规风险管理组织机构,并为其履行职责提供充分条件。

第九条 合规负责人主管公司合规管理工作，负责推动合规管理体系和制度
建设，并组织合规审核、评估、检查，组织公司合规管理培训，组织制定不合规事项的整改计划和方案并督促落实；负责向监管机构和公司董事会、审计委员会提交合规报告。

第十条 合规管理岗作为公司合规风险的专门管理岗位，负责推行合规管
理，具体组织识别、评估、监测和报告合规风险，进行合规审查、合规检查、合规调查、合规培训和合规咨询。

第十一条 各部门/公司负责人应对所在业务条线、所在部门管理的业务（或
事务）范围内的合规风险进行识别、评估、检查、监控和报告。

第十二条 各部门/公司应严格执行公司的合规管理制度，管理本部门的合
规风险，并对本部门/公司的合规风险负直接责任。

第十三条 每位员工要有合规风险管理意识和技能，准确识别、评估、控制
和报告本岗位的合规风险，对自身行为的合规性负责。

第三章 合规保障

第十四条 合规管理应与公司合规风险管理战略和公司组织结构相适应。公
司管理层应确保合规管理人员在职责范围内能够独立履行工作职责。

第十五条 合规管理人员应利用公司的管理信息系统、数据集中系统或其他
业务支持系统，设计合规风险监测指标，提高管理合规风险的技术水平。需要开发新系统时，按有关程序办理。

第十六条 合规管理人员履行职责，可从各部门获取必要的信息，相关部门
在提供信息方面必须予以密切合作。

第十七条 对可能违反公司合规管理制度的事项，合规管理岗经合规负责人批准后可独立进行调查；经授权后也可委托其他机构进行调查。

第十八条 对经调查发现的重大违规行为，合规管理岗可直接向董事会报告。

第十九条 各部门应为合规管理人员独立、尽职地开展调查、检查、督查等
工作提供支持，积极配合，并对合规管理人员履职行为给予公正、客观的评价。禁止对合规管理人员进行打击报复。

第四章 ……
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