公告日期：2025-09-04

兴业证券股份有限公司

关于

上海精智实业股份有限公司
股票定向发行的专项核查意见

主办券商

福州市湖东路 268 号

二〇二五年九月

目录

释义......1
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......2
二、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......3三、关于本期发行对象认购资金来源合法合规性及是否存在股权代持的意见.....7
四、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......7
五、关于认购协议等本期发行相关法律文件合法合规性的意见......11
六、关于本期新增股票限售安排合法合规性的意见......12七、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见....12
八、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......13九、关于本次发行是否符合《非上市公众公司监督管理办法》《股票定向发行规
则》中关于分期发行规定的意见......13
十、关于本期发行是否存在重大调整事项的意见......15
十一、关于本期定向发行的专项核查结论......15

释义

在本专项核查意见中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

上海精智、公司、发行人 指 上海精智实业股份有限公司

本次发行、本次定向发行 指 上海精智向不确定对象定向发行不超过 2,737,850 股（含
2,737,850 股）人民币普通股股票的行为

本期发行 指 上海精智本次发行采用分期发行的方式，第二期拟向确定
的 1 名发行对象合计发行 547,570 股新股

董事会 指 上海精智实业股份有限公司董事会

监事会 指 上海精智实业股份有限公司监事会

股东大会 指 上海精智实业股份有限公司股东大会

高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书

定向发行说明书、《股票定向 指 上海精智实业股份有限公司股票定向发行说明书及修订
发行说明书》 稿

《股票分期发行说明书（第二 指 《上海精智实业股份有限公司股票分期发行说明书(第二
期）》 期)》

金婺投资 指 金华市金婺赋能股权投资合伙企业（有限合伙）

《股份认购合同》 指 公司与发行对象签署的附生效条件的《上海精智实业股
份有限公司股票定向发行之股份认购合同》

《公司章程》 指 现行有效的《上海精智实业股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《股票定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办

法》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司、全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

主办券商、兴业证券 指 兴业证券股份有限公司

律师事务所 指 上海市广发律师事务所

会计师事务所 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

报告期 指 2022年度、2023年度、2024年1-9月

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：除特别说明外，所有数值均保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

2025 年 3 月 5 日，公司取得了全国股转公司出具的《关于同意上海精智实……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。