公告日期：2024-04-25

证券代码：873842 证券简称：上海精智 主办券商：兴业证券

2023 年度内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基
础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部
控制有效性进行了评价。

一、 重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及其子公司、分公司的主要业务和事项；纳入评价范围的主要业务和事项包括:公司治理、人力资源、
企业文化、风险评估、采购管理、资产管理、销售管理、担保管理、财务报告、预算控制、子公司控制、信息披露、内部监督等方面。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

1、公司治理

公司根据国家有关法律法规的规定，设立股东大会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序，以确保决策、执行和监督相互分离，形成制衡。

2、人力资源

公司根据人力资源总体规划，结合生产经营实际需要，制定年度人力资源需求计划，完善人力资源引进制度，规范工作流程，按照计划、制度和程序组织人力资源引进工作。

3、企业文化

公司采取切实有效的措施，积极培育具有特色的企业文化，引导和规范员工行为，打造以主业为核心的企业品牌，形成整体团队的向心力，促进公司长远发展。培育体现企业特色的发展愿景、积极向上的价值观、诚实守信的经营理念、履行社会责任和开拓创新的企业精神，以及团队协作和风险防范意识。

4、风险评估

定期对公司进行全面风险评估，动态进行风险识别和风险分析，从风险发生的可能性及其影响程度两个维度，对识别的风险进行分析，确定应重点关注和优先控制的风险因素，合理运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略，完善和优化与该风险相关的管控制度及业务流程，实现对风险的有效控制，并提出风险应对的措施和策略。

5、采购管理

公司为保障采购业务的可行性、质量、成本和效率最佳平衡，公司针对采购业务，制定《供应商管理内控流程》《采购管理内控流程》《采购付款管理内控流程》及上述流程的子流程，从供应链整合管理的思路，完善公司采购业务的制度建设。

统筹安排采购计划，明确请购、审批、购买、验收、对账、付款、采购后评估等环节的职责和审批权限，按照规定的审批权限和程序办理采购业务，定期检查和评价采购过程中的薄弱环节，采取有效控制措施，确保物资采购满足生产经营、产品质量的要求。

6、资产管理

在存货管理方面，公司通过定期和不定期盘存查库等检查活动及时发现管理 中的薄弱环节，按照增值、保值、合理减值的原则，进行固定资产、无形资产和和存货的管理，充分发挥资产的增值效应，为公司创造新的价值，以保证公司可持续经营发展。公司规范了固定资产的请购、验收、登记、入账、调拨、维护、盘点等操作流程，公司各类固定资产运行、维护良好。

7、销售管理

公司为保障有效实施销售业务过程的管理，达成经营目标，建立自动-智能装备业务销售内控流程、工装模具类业务销售内控流程、量产制造业务销售内控流程、贸易类业务销售内控流程。按照合规合法、客户满意、稳健业务、适度增长的原则，进行销售业务……
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