公告日期：2025-04-25

证券代码：873806 证券简称：云星宇 公告编号：2025-025

北京云星宇交通科技股份有限公司

2024年度内部控制评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。

北京云星宇交通科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督的基础上，对公司
2024 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价工作的总体情况

公司董事会授权公司审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作，负责评价方案的制定、评价方案的具体实施以及评价结果的总结汇报等工作。公司各部门、各子公司配合审计部开展内部控制评价访谈，提供内部控制评价资料，并配合完成内部控制测试。

三、内部控制评价的依据

内控评价依据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》，按照公司《内部控制管理手册》及有关管理制度，遵循全面性、重要性和客观性原则，针对核心业务流程，对公司自2024年1月1日至2024年12月31日内部控制的设计和执行有效性进行评价。

四、内部控制评价的范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位包括：公司本部各部门及所有控股子公司。纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司层面的组织架构、发展战略、信息传递、信息系统、内部监督；业务层面的资金活动、采购业务、资产管理、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告与税务管理、全面预算、合同管理。

纳入评价范围的业务和事项，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟
通、内部监督等五项要素，涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

五、内部控制评价的程序和方法

内部控制评价工作严格遵循基本规范、评价指引及公司内部控制评价办法规定的程序执行。评价过程中，采用了个别访谈、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析等适当方法，广泛收集公司内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写评价工作底稿，分析、识别内部控制缺陷。

六、内部控制情况

（一）内部环境

1.治理结构

公司根据国家有关法律法规及公司章程的规定，建立了规范的公司治理结构和议事规则，制定了《股东大会议事规则》，对股东大会的职权、股东大会的召集、提案与通知、召开、决议等做出了明确规定。该规则的制定并有效执行，保证了股东大会依法行使决策权，有利于保障股东的合法权益。

公司设立董事会，现有董事9名，其中独立董事3名。公司制定了《董事会议事规则》，明确了董事会的职权、会议的召集和召开、议事和表决程序等，规范了董事会的议事方式和决策程序，促进了董事会有效履职。董事会设立战略委员会（科技创新委员会）、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会，分别制定了相应的工作细
细则》《审计委员会工作细则》。各委员会按照各自职责权限对有关事项进行研究并提出建议，监督有关工作的落实，审查有关工作成果，为董事会决策提供支持。

公司设立监事会，现有监事5名，其中职工监事2名。公司制定了《监事会议事规则》，对监事会的职权、会议的召开、会议表决和决议等做出了明确规定。该规则的制定并有效执行，有利于充分发挥监事会的监督作用，保障股东利益不受侵犯。

公司制定了《总经理工作细则》，规定了经理人员的职权与责任。该制度的有效执行确保了经理人员规范履职。

2.人力资源……
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