公告日期：2025-12-12

英大证券有限责任公司

关于广东瀚秋智能装备股份有限公司股票定向发行的
推荐工作报告

主办券商

英大证券有限责任公司

（深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层）
二零二五年十二月

目 录

一、关于发行主体合法合规性的意见...... 4
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 6
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 6
四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 ...... 7
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 8
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台
的意见...... 10
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 11
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 12
十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 15
十一、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见 ...... 18
十二、关于新增股票限售安排合法合规性的意见...... 19
十三、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见 ...... 19
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 19
十五、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ...... 23
十六、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见 ...... 24
十七、关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 25
十八、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 26
十九、主办券商认为应当发表的其他意见...... 26
二十、关于本次定向发行的推荐结论...... 26

释义

公司、股份公司、本公司、瀚秋 指 广东瀚秋智能装备股份有限公司

股份

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行
规则》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理
规则》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性
管理办法》

主办券商、英大证券 指 英大证券有限责任公司

律师事务所 指 北京市康达（深圳）律师事务所

三会 指 股东会、董事会、监事会

股东会 指 广东瀚秋智能装备股份有限公司股东会

董事会 指 广东瀚秋智能装备股份有限公司董事会

监事会 指 广东瀚秋智能装备股份有限公司监事会

高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘
书

元、万元 指 人民币元、人民币万元

最近两年一期、报告期 指 2023 年度、2024 年度、2025 年 1-6 月

报告期末 指 2025 年 6 月 30 日

定向发行说明书 指 广东瀚秋智能装备股份有限公……
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