公告日期：2023-12-29

公告编号：2023-060

证券代码：873785 证券简称:惠嘉股份 主办券商：安信证券
浙江惠嘉生物科技股份有限公司

申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案及其进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、 公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况
（一） 与安信证券签订书面辅导协议

浙江惠嘉生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12 月 21
日与安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）签订了《浙江惠嘉生物科 技股份有限公司与安信证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行 股票并在北京证券交易所上市的股票发行上市之辅导协议》，辅导机构为安信 证券。
（二） 提交辅导备案材料

公司于 2023 年 12 月 21 日向中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下
简称“浙江证监局”） 报送了向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上 市的辅导备案申请材料，辅导机构为安信证券。
（三） 完成辅导备案

2023 年 12 月 29 日，浙江证监局受理了公司提交的向不特定合格投资者
公开发行股票并在北交所上市的辅导备案申请，公司进入辅导阶段，辅导备案
日期为 2023 年 12 月 29 日，辅导机构为安信证券。

公告编号：2023-060

二、 风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

根据公司已披露的最近两年财务数据，公司 2021 年度、2022 年度经审计
的归属于挂牌公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低计算）分别为32,087,364.19 元、20,073,511.63 元，加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益前后孰低计算）分别为 8.8%、4.73%，尚不符合《上市规则》第 2.1.3 条规定的在北交所上市的财务条件。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定的公开发行股票条件，不存在《上市规则》第 2.1.4 条规定的不得在北交所上市情形。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。
三、 备查文件目录

（一）《浙江惠嘉生物科技股份有限公司与安信证券股份有限公司关于向 不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的股票发行上市之 辅导协议》

（二）中国证券监督管理委员会公开发行辅导监管系统截图

浙江惠嘉生物科技股份有限公司
董事会
2023 年 12 月 29 日

[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。