公告日期：2025-05-09

湖北天明律师事务所

关于成都乘风流体科技集团股份有限公司

股票定向发行的

法 律 意 见 书

鄂天明 FY[2025]第[068]号

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目 录

释义...... 1
正 文...... 6
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ...... 6
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ...... 9
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 9
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 10五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持
股平台的意见 ...... 18
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ...... 18
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ...... 19
八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 22
九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 23
十、关于非现金资产认购情况的意见 ...... 25
十一、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ...... 31
十二、律师认为应当发表的其他意见 ...... 32
十三、结论性意见 ...... 34

释义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
发行人、公司、乘风科技 指 成都乘风流体科技集团股份有限公司

成高阀门 指 成都成高阀门股份有限公司

成都天驹 指 成都天驹投资管理有限公司

乘风阀门 指 成都乘风阀门有限责任公司

协同发展基金 指 四川区域协同发展投资引导基金合伙企业（有
限合伙）

三会 指 公司股东会、董事会、监事会的统称

董事会 指 成都乘风流体科技集团股份有限公司董事会

监事会 指 成都乘风流体科技集团股份有限公司监事会

股东会 指 成都乘风流体科技集团股份有限公司股东会

《定向发行说明书》 指 《成都乘风流体科技集团股份有限公司股票
定向发行说明书》及历次修订稿

《认购协议》 指 成都乘风流体科技集团股份有限公司与发行
对象签署的附生效条件的股票认购协议

本次发行、本次定向发行 指 成都乘风流体科技集团股份有限公司股票定
向发行

主办券商、华源证券 指 华源证券股份有限公司

本所 指 湖北天明律师事务所

发行人审计机构 指 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）

发行人评估机构 指 北京坤元至诚资产评估有限公司

《公司章程》 指 《成都乘风流体科技集团股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司管理办法》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性

管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行
……
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